证券监督机构
手心律师网首页 > 法律知识 > 证券法 > 证券机构 >

证券监督机构法律知识

以预防性为主的原则

各国对衍生证券市场监管的以预防为主和系统性原则的应用。巴林银行的倒闭显示衍生证券市场的巨大风险,各国强调预防性监管。系统性原则包括监管所有参与主体和各类风险,并采用外部监管、自律监管和内部监管等多种方式共同协调发挥作用。此外,国际合作监管也是必要的,

完善我国证券市场监管的对策和建议

完善我国证券市场监管的对策和建议。文章指出应从法律制度建设、上市公司监管、独立董事制度和证券市场监管体制等方面入手。包括确立证券市场监管机构的法律地位,加强立法和执法建设,建立健全监管机制,完善上市公司监管制度,发挥独立董事作用,建立多元化、多层次、

股东权益与控制权的分离:问题与解决方案

上市公司股东权益与控制权分离所产生的问题及解决方案。在信息不对称和资产支配权方面,上市公司形式导致了股东与经理层之间的严重信息不对称,引发了一系列问题。公共权力机构应介入保护投资者,需要证监会、法院和全国人大常委会的相互配合。立法机构应起草保护股东权

公司债券管理人的受托管理事务报告

公司债券管理人的受托管理事务报告相关内容。公司债券管理人应定期发布受托管理事务报告,包括职责履行情况、发行人经营与财务状况等。若发生特定情形,如利益冲突、募集资金使用情况不一致等,受托管理人应及时发布临时受托管理事务报告。同时,《公司债券受托管理人执

我国证券市场管理的基本目标

我国证券市场管理的基本目标,包括统一管理证券的发行与交易、为投资者提供及时准确可靠的信息、创造一个公正廉洁有序高效的证券业以及保障投资者的合法权益。然而,作者认为证券市场管理的基本目标应主要克服和弥补市场缺陷,确保证券市场的有效运行,以发挥证券市场在

证券监管中的博弈模型分析

证券监管中的博弈模型,分析了监管者和被监管者(包括上市公司、证券公司等)之间的博弈关系。模型假设双方都知道对方的策略空间和效用函数,且追求自身利益最大化。监管者的策略包括疏于监管、正常监管和加强监管,而被监管者可以选择违规或不违规。文章详细分析了不同

金融市场风险管理的重要性和紧迫性

中国金融市场风险管理的重要性和紧迫性,特别是在全球经济一体化的背景下,中国基金管理业务面临特殊的市场风险。这些风险主要体现在证券市场的不完善,金融投资品种有限且缺乏做空机制,上市公司内控和运营机制缺乏有效性,以及中介机构缺乏独立性等方面。为有效管理和

证券市场监管的目标和手段

证券市场监管的目标和手段。目标包括发挥证券市场机制的积极作用,保护投资者合法权益,监督证券中介机构依法经营,维持证券市场秩序,调控证券交易规模并引导投资方向。手段包括法律手段、经济手段和行政手段,通过制定法规、调控规模和监管执法等措施来规范证券市场运

证券业的公共性和社会性

证券市场的公共产品特性及其在社会经济中的重要作用。证券市场涉及面广,具有内生不稳定性及高风险性。政府需要通过外部监管来抑制过度投机和市场操纵,减少系统性风险,保持市场相对稳定。同时,证券市场作为信息经济的重要场所,需要全面、及时和有效的信息来维护市场

证券市场监管的原则

为保障证券市场的高效、稳定、有序、顺利地运行,围绕证券监管的各项目标,证券市场的有效监管必须确立下列原则。“三公”原则“三公”指公平、公开、公正,这是证券监管最基本的原则。机会均等和平等竞争是证券市场正常运行的前提。可以说,“三公”原则是市场经济的三

日本证券市场监管体系带来的启示

日本证券期货市场处在一个较为复杂的法律和监管环境当中,受到多部法律、多家管理者和自律组织的约束及管理。日本证券期货市场的监管机构包括:农林水产省、经济产业省、金融厅、证券交易等监视委员会等监管机构及各证券期货交易所、行业协会等自律性组织。日本证券交易

对我国证券市场中的监管者进行监管

我国证券监管体质呈现出阶段性的演进特征,并以政府监督主体的演化为主线。其中,证券会为市场主管机构,证监会为具体执行机构。1993年后,国务院进一步明确授权证监会对证券市场的全面监管。

我国证券市场监管及风险控制

由于证券市场监管是在计划经济的大背景下产生的,因此,其监管手段不可避免地倾向于行政手段和计划管理,通过发布指令计划、通知、规定以及方针政策的形式来监管。在行政管制性市场中,政府监管部门与市场参与主体处于一种信息不对称状态,行政管制并不能按照市场内在规

中国证券市场监管的现状及对策建议

证券市场作为金融市场的重要组成部分,对国民经济的发展起着及其重要的推动作用。证券市场特有的筹集资金、资产重组、公司价值发现及风险提示等功能是市场经济条件下,一国经济健康、稳定运行的必要条件。由于证券市场运作机制复杂、资本虚拟性等原因,产生风险的可能性极

证券监督管理机构及发行审核委员会在证券市场中应当承担的责任

在交易阶段,监管相关市场主体行为,查处违法违规行为,但不负责也不应调控宏观经济和市场行情。中国证监会是依法对全国证券市场实行集中统一监督管理的机构,并可根据需要设立派出机构,以履行监督管理职责。目前,中国证监会下设会内部门和派出机构。

证券监督机构热门知识

  1. 中国公司债券市场的监管机构的监督体系
  2. 基金财产的归属
  3. 公司年度报告的内容要求
  4. 什么样的企业能发行股票
  5. 股份有限公司上市申请程序及要求
  6. 上市公司上市流程及相关要求
  7. 股份有限公司公开发行股票所需文件
大家都在看

热门解决方案

  1. 刑事诉讼辩护与代理须知
  2. 借款人无力偿还借款时的纠纷
  3. 民间借贷中的保证人
  4. 集体合同的效力
  5. 抚养子女和赡养老人所欠的债务,离婚时如何承担?
  6. 房屋相邻关系
  7. 借名买房纠纷

热门合同下载

  1. 耗材采购合同范本
  2. 合作协议书
  3. 转让上海公司股权范本
  4. 家庭暴力离婚协议书范本
点击查看更多