完善我国证券市场监管的对策和建议
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完善我国证券市场监管的对策和建议

点击数:3 更新时间:2025-06-30

 
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监管法律制度建设

为保障我国证券市场健康发展,应从以下方面完善证券市场监管的法律制度建设:

  1. 确立证券市场监管机构的法律地位,并明确相关条款和细则。
  2. 加强立法建设,完善证券监管法律制度体系,提高法律的统一性和整体性。
  3. 增强证券监管法律法规的科学性和可操作性,确保法制内容的实效性。
  4. 建立健全证券监管法律法规的实施机制,加大执法力度,杜绝有法不依的现象。
  5. 制订适宜的相关监管规章制度,以适应证券网络化和市场开放的发展趋势。

上市公司监管

从规范和发展两方面抓好上市公司的监管工作,为其健康发展创造良好的外部环境:

  1. 加强上市公司监管的制度建设,确保上市公司规范运作。
  2. 加强证监会派出机构监管职能,并建立健全派出机构监管绩效考评机制。
  3. 重点加强上市公司信息披露监管,提高信息披露的有效性。
  4. 完善上市公司监管的法规和规章制度的落实监督。

独立董事制度

为进一步发挥独立董事的作用,应采取以下措施:

  1. 确立独立董事的社会地位,提高其参与上市公司决策的程度,并培育独立董事人才库。
  2. 明确区分独立董事与监事会的职责,充分发挥独立董事在上市公司规范运作中的作用。
  3. 加强对独立董事法规和规章制度的落实监督,完善独立董事制度的外部环境。

证券市场监管体制

建立一个主体多元化、结构多层次、相互协调又相互制衡的高效证券市场监管体制:

  1. 逐步改变目前由证监会单方面垄断监管规则制订的局面,缩小行政监管直接作用于市场的范围。
  2. 让证券交易所和证券业协会等自律监管主体填补行政监管留下的空白,强化自律监管对行政监管的制衡,减少政府机构执法中腐败现象的发生。

监管者的监督

推动监管的法制化和市场化,建立有效的权力制衡机制,包括内部制衡机制和外部制衡机制,以保障公众及媒体的监督权力,强化社会舆论监督。

延伸阅读
  1. 证券市场监管的目标和手段
  2. 日本证券市场监管体系带来的启示
  3. 对我国证券市场中的监管者进行监管
  4. 证券监督管理机构及发行审核委员会在证券市场中应当承担的责任
  5. 证券市场监管的目标

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