证券欺诈行为中的欺诈客户行为
手心律师网首页 > 法律知识 > 证券法 > 证券机构 > 证券服务机构法律知识

证券欺诈行为中的欺诈客户行为

点击数:0 更新时间:2026-10-27

 
407560
解析什么是证券欺诈客户

定义

所谓欺诈客户是指证券经营机构或其工作人员在履行职责义务时实施的故意诱骗投资者买卖证券的行为。

欺诈客户的行为

根据《证券法》的规定,**公司及其从业人员欺诈客户的行为包括:1. 违背客户的委托为其买卖证券;2. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;3. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;4. 私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户名义买卖证券;5. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;6. 其他违背客户真实意思,损害客户利益的行为。

欺诈客户的动机

拥有客户,才可能欺诈客户。在证券市场中,承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作人员在证券发行、流通中充当着不同的角色,于是就形成了与投资者的不同利益关系:它们可以是证券经营机构在承销证券业务与潜在的投资者发生的买卖关系;也可以是证券经营机构作为经济人,接受投资者的委托买卖证券时所发生的特殊代理关系等。而欺诈客户的动机恰恰暗含在这些利益关系中。

欺诈客户的法律责任

与其它证券欺诈行为略有不同,欺诈客户多发生于**公司与其客户之间,因此多为侵权行为和违约行为之竞合。我国目前立法对欺诈客户的民事责任之规定仍过于笼统,还有待于在今后的立法中进一步细化之。

证券机构热门知识

  1. 证券交易的标的与主体必须合法
  2. 证券法修订:保护投资者、打击违规、解除桎梏
  3. 什么是操纵证券期货市场罪
  4. 法律依据
  5. 伪造变卖金融机构许可证的法律责任
  6. 一、证券发行的定义和形式
  7. 公开发行证券律师工作报告中律师的法律责任
证券机构知识导航

热门解决方案

  1. 刑事诉讼辩护与代理须知
  2. 借款人无力偿还借款时的纠纷
  3. 民间借贷中的保证人
  4. 集体合同的效力
  5. 抚养子女和赡养老人所欠的债务,离婚时如何承担?
  6. 房屋相邻关系
  7. 借名买房纠纷

热门合同下载

  1. 耗材采购合同范本
  2. 合作协议书
  3. 转让上海公司股权范本
  4. 家庭暴力离婚协议书范本