证券违法行为涉嫌犯罪的处理方式

律师解答

根据相关法律规定，证券监督管理机构在履行职责时，如果发现证券违法行为涉嫌犯罪，应当将案件移送司法机关进行处理。

相关法律知识

证券犯罪行为的种类

我国刑法规定了涉及证券犯罪的几种行为：

1. 欺诈发行股票、债券罪：指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或有其他严重情节的行为。这类犯罪包括自然人犯罪和单位犯罪。

2. 提供虚假财务会计报告罪：指公司向股东和社会公众提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或其他人的利益的行为。

3. 擅自发行股票和公司、企业债券罪：指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或公司、企业债券，数额巨大，后果严重或有其他严重情节的行为。包括自然人犯罪和单位犯罪。

4. 内幕交易、泄露内幕信息罪：指证券交易内幕信息的知情人员或非法获取证券内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或泄露该信息，情节严重的行为。

5. 编造并传播影响证券交易虚假信息罪：指编造并传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的行为。

6. 诱骗他人买卖证券罪：指证券交易所、证券公司和从业人员、证券业协会或证券监督管理机构的工作人员故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的行为。

7. 操纵证券市场罪：指操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的行为。本罪包括几种具体行为：一是单独或合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖，操纵证券交易价格的；二是与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或证券交易量的；三是以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或证券交易量的；以及其他方法操纵证券交易价格的。

证券违法行为与犯罪的关系

上述犯罪行为也是证券法规定的证券违法行为，违法行为的社会危害性决定了相应的处罚。当违法行为达到一定程度时，就构成了犯罪。例如，如果违法行为涉及较大数额、情节严重或造成严重后果等，就会构成犯罪。

证券违法行为涉嫌犯罪的处理方式

为了保证法制的严肃性，证券监督管理机构在查处违法案件时，应严格依法办案。如果发现涉嫌犯罪的行为，必须将案件移送给有关司法机关立案侦查。根据我国刑事诉讼法的规定，有关证券犯罪的案件由公安机关进行立案侦查。

证券监督管理机构的工作人员在查处违法行为时，应熟悉我国刑法有关证券犯罪的规定。在案件调查过程中，如果发现有犯罪嫌疑，应及时将案件移送司法机关，确保依法办案，不得以罚代刑。