工程索赔与控制
点击数：29 更新时间：2026-02-12
工程索赔是指在工程承包合同履行过程中，当事人一方由于另一方未履行合同义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。工程索赔可以是双向的，即建设单位和施工单位都可以提出索赔要求。索赔的性质属于补偿行为，不是惩罚，是正确履行合同的正当权利要求。索赔的意义在于维护合同管理、提高建设单位和施工单位的管理水平、体现合同双方的利益、挽回成本损失以及促进国内工程建设管理与国际惯例接轨。
施工索赔是指施工单位在工程合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求建设单位给予补偿的一种权利要求。施工索赔的主要内容包括不利的条件与障碍引起的索赔、工期延长和延误的索赔、因施工中断和工效降低提出的索赔、因工程终止或放弃提出的索赔以及关于支付方面的索赔。施工索赔的费用主要包括人工费、材料费、施工机械使用费、分包费用、工地管理费、利息和总部管理费。索赔费用的计算原则是补偿实际损失，计算方法可以采用总费用法、修正的总费用法或实际费用法。
工期索赔是指由于未能预见的干扰事件导致施工工期延长，施工单位要求建设单位补偿因工期延长而造成的费用损失。工期索赔的目的是免去或推卸施工单位对工期延长的合同责任，并进行费用损失的补偿。工期索赔的计算依据合同规定的总工期计划、进度计划以及双方共同认可的对工期修改文件、调整计划和工程进度记录。工期索赔的计算方法可以采用分析法，通过分析对比施工日记、工程进度表等资料，发现工期拖延和拖延原因，提出有说服力的索赔要求。
费用索赔是以补偿实际损失为原则，包括直接损失和间接损失两个方面。费用索赔的组成包括人工费、材料费、施工机械使用费、分包费用、工地管理费、利息和总部管理费。索赔费用的计算原则是使施工单位恢复到未发生索赔事件前的财务状况，不得获得额外收益。索赔费用的计算方法可以采用总费用法、修正的总费用法或实际费用法，根据具体情况选择合适的方法进行计算。
实际费用法是一种根据索赔事件所造成的损失或成本增加，按费用项目逐项进行分析、计算索赔金额的方法。这种方法能够客观地反映施单位的实际损失，比较合理，易于被当事人接受，在国际工程中广泛被采用。
第一步：分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目，确保不遗漏。这些费用项目通常应与合同报价中的费用项目一致。
第二步：计算每个费用项目受索赔事件影响的数值，通过与合同价中的费用价值进行比较即可得到该项费用的索赔值。
第三步：将各费用项目的索赔值进行汇总，得到总费用索赔值。
建设单位向施工单位提出的反索赔是指建设单位向施工单位提出的索赔。建设单位可以通过减少或防止可能产生的索赔和对抗施工单位的索赔要求来进行反索赔。建设单位向施工单位提出的索赔内容包括：
建设单位要求施工单位支付延期竣工违约金，该违约金的费率应考虑建设单位盈利损失、贷款利息增加、附加监理费以及租赁费用等因素。
建设单位有权向施工单位追究责任，包括施工质量不符合技术规程要求、使用的设备和材料不符合合同规定以及未完成应补修工程等情况。如果施工单位未按期完成修补工作，建设单位有权雇佣他人完成工作，费用由施工单位承担。
建设单位可以直接按监理工程师的证明书，将施工单位未付给指定分包人的款项付给该分包人，并从应付给施工单位的款项中扣回。
如果建设单位合理终止施工单位的承包或施工单位不正当放弃工程，建设单位有权收回由新的施工单位完成全部工程所需的款项与原合同未付部分的差额。
第一步：施工单位向建设单位提出索赔意向通知，通知应在索赔事件发生后的28天内发出。
第二步：施工单位在索赔意向通知发出后的28天内，向工程师提出延长工期和/或补偿经济损失的索赔报告及相关资料。
第三步：工程师在收到施工单位送交的索赔报告及相关资料后，于28天内给予答复，或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据。
第四步：如果工程师在收到索赔报告和相关资料后的28天内未予答复或未要求施工单位进一步补充，视为该索赔已经认可。
第五步：施工单位在索赔事件持续进行时，应阶段性向工程师发出索赔意向，并在索赔事件终了28天内，向工程师送交索赔的相关资料和最终索赔报告。索赔答复的程序与第三、四步规定相同。
建设单位的反索赔时限与上述规定相同。
1. 预防为主的原则，努力从预防索赔发生着手，防止或减少索赔事件的出现。
2. 必须以合同为依据，以合同条件、协议条款等为准绳，公平等处理合同双方的利益纠纷。
3. 公平合理原则，以事实为依据，以合同为准绳，作出公正的决定。
4. 协商原则，与建设单位和施工单位协商，力求取得一致同意的结果。
5. 授权的原则，必须在合同规定、建设单位授权的权限之内进行处理。
6. 注意资料的积累，积累涉及索赔论证的资料，建立业务往来的文件编号档案等业务记录制度。
1. 监理工程师审核施工单位的索赔申请，建立索赔档案，密切关注事件的影响，检查施工单位的同期记录。
2. 监理工程师在处理索赔时，应以合同为依据，公正地审查索赔要求的正当性。
3. 监理工程师应以事实和数据为依据，及时处理单项索赔，避免采用"一揽子索赔"处理方式。
4. 监理工程师必须在合同规定、建设单位授权的权限之内处理索赔事件，如超出授权范围，应向建设单位报告并取得新的授权。
5. 监理工程师应注意资料的积累，记录重大问题的会议，并争取会议参加者签字，建立业务记录制度。
6. 监理工程师应及时、合理地处理索赔，以事实和合同为依据，作出公正的决定。在协商不成的情况下，有权作出决定。
在接到正式索赔报告后，应对施工单位报送的索赔资料进行认真研究。首先，在不确定责任归属的情况下，需要客观分析事件发生的原因，并重温合同的相关条款。同时，需要仔细研究施工单位提供的索赔证据，并查阅其同期记录。通过对事件的分析，监理工程师可以依据合同条款划清责任界限。如果需要进一步了解情况，监理工程师还可以要求施工单位提供补充资料。特别是对于施工单位、建设单位或监理工程师都负有一定责任的事件，更应该确定各方应承担合同责任的比例。最后，需要审查施工单位提出的索赔补偿要求，剔除其中的不合理部分，并拟定自己计算的合理索赔款额和工期展延天数。
根据合同中涉及到索赔原因的各条款内容，可以总结出监理工程师判定施工单位索赔成立的条件：
上述三个条件并无先后主次之分，应当同时具备。只有监理工程师认定索赔成立后，才按照一定的程序进行处理。