私募基金管理人外国股东的法律要求

一、外国股东的合规要求

根据我国相关法律规定，私募基金管理人可以拥有外国股东。私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员的基本信息及变更信息。从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：1. 通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；2. 最近三年从事投资管理相关业务；3. 基金业协会认定的其他情形。

二、私募基金管理人高级管理人员的要求

私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。

三、注册私募基金的条件

1. 名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样；2. 名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。在商号与行业用语之间可以使用“北京”作为行政区划分；3. 基金型企业的注册资本不低于5亿元，实收资本不低于1亿元。管理型基金企业的注册资本不低于3000万元，实收资本不低于设立时的出资额；4. 单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在此限制范围内)；5. 至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验；6. 基金型企业的经营范围核定为非证券业务的投资、投资管理、咨询。管理型基金企业的经营范围核定为非证券业务的投资、投资管理、咨询。

四、私募基金的购买流程

1. 全面了解私募基金的性质和操作风格，包括投资管理人的团队组成、过往业绩以及托管银行、信托公司和证券公司的实力等；2. 仔细阅读信托基金认购合同和信托计划说明书，并在认同并无异议后签署合同。合同上需要填写汇款账户和预留赎回资金的账号；3. 前往银行汇款，填写对方账户名、对方开户行和汇款金额，并在备注栏或汇款用途栏注明认购信息。汇款原件要保留，并复印两份保存；4. 提供身份证原件及复印件、汇款账户原件及复印件、汇款单复印件等证明文件，并在复印件上签字并按手印确认；5. 确认加入。信托公司在收到所有资料、确认认购资金和认购费到账后，会通知银行将认购人的信托资金认购为信托单位，并在私募基金认购结束后10个工作日左右向认购人寄送合同和确认函等文件。

五、外资成份的私募基金管理人的核查要求

根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》的规定，律师在承办私募基金管理人登记法律意见书时，应核查申请机构股东的股权结构情况，包括是否存在直接或间接控股或参股的境外股东。若存在境外股东，需要说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。不同类型的私募基金管理人对外资成份的要求有所不同，特别是私募证券投资基金的要求最为严格。私募证券投资基金的高管人员和一般从业人员均应取得基金从业资格。因此，在涉及外资成份的私募基金管理人中，对于从事私募证券投资基金的要求与从事私募股权投资基金、创业投资基金和其他私募投资基金的要求有所区别。