点击数:10 更新时间:2024-11-23
私募基金管理人在投资运营中,不得兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金的属性相冲突的业务。
私募基金管理人在投资运营中,不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务,以及与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。
私募基金管理人在投资活动中,不得将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事投资活动。
私募基金管理人在投资运营中,不得不公平地对待其管理的不同基金财产。
私募基金管理人在投资运营中,不得利用基金财产或者职务之便,为本机构/本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送。
私募基金管理人在投资运营中,不得侵占、挪用基金财产。
私募基金管理人在投资运营中,不得从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
私募基金管理人在投资运营中,不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。
私募基金管理人在投资运营中,不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。
私募基金管理人在投资运营中,不得通过拆分转让私募基金份额或其收益权、为投资者直接或间接提供短期借贷等方式,变相突破合格投资者标准。
私募基金管理人在投资运营中,不得直接或间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排,包括但不限于在结构化基金合同中约定计提优先级份额收益、提前终止罚息、劣后级或第三方机构差额补足优先级收益、计提风险保证金补足优先级收益等。
私募基金管理人在投资运营中,不得从事违法证券期货业务活动或为违法证券期货业务活动提供交易便利。
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定:
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反相关规定的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元以下罚款;有违法行为的,按照证券法和期货交易管理条例的规定处罚;构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和相关规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。
私募证券基金管理人及其从业人员违反证券投资基金法相关规定的,按照证券投资基金法的规定处罚。