私募基金备案时间及所需资料

私募基金备案时间

根据相关规定，私募基金管理人应在私募基金募集完成后的20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。备案一般需要一个月的时间。

所需资料

私募基金管理人在进行私募基金备案时，需准备以下资料：

正在运作的基金/新基金备案

• 外包业务机构情况表
• 外包机构营业执照
• 私募基金信息情况表
• 私募证券投资基金：
  • 营业执照/主体资格证明文件
  • 基金招募说明书
  • 基金风险揭示书
  • 投资者承诺函
  • 募集规模证明
  • 基金合同/合伙协议/公司章程
  • 委托管理协议（若有）
  • 基金托管协议（若有）
  • 投资者明细
  • 对销售业务的管理制度
  • 对份额登记业务的管理制度
  • 销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
  • 销售监管机构监督协议
  • 份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明（若有）
  • TA资金清算系统测试报告、功能说明（若有）
  • 份额登记监管机构监督协议（若有）
  • 委托外包协议（若有）
• 私募股权投资基金：
  • 营业执照/主体资格证明文件
  • 基金招募说明书
  • 基金风险揭示书
  • 投资者承诺函
  • 募集规模证明
  • 基金合同/合伙协议/公司章程
  • 委托管理协议（若有）
  • 基金托管协议（若有）
  • 投资者明细
  • 对销售业务的管理制度
  • 对份额登记业务的管理制度
  • 销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
  • 销售监管机构监督协议
  • 份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明（若有）
  • TA资金清算系统测试报告、功能说明（若有）
  • 份额登记监管机构监督协议（若有）
  • 委托外包协议（若有）
• 私募创业投资基金：
  • 营业执照/主体资格证明文件
  • 基金招募说明书
  • 基金风险揭示书
  • 投资者承诺函
  • 募集规模证明
  • 基金合同/合伙协议/公司章程
  • 委托管理协议（若有）
  • 基金托管协议（若有）
  • 投资者明细

私募基金登记备案管理办法

《私募基金登记备案管理办法》主要规定了私募投资基金管理人登记、基金备案、从业人员管理、信息报送、自律管理等方面的要求。

私募投资基金管理人登记

根据办法，私募投资基金管理人应向基金业协会办理登记手续，并申请成为基金业协会会员。除暂缓登记情形外，基金业协会在收齐登记材料后的20个工作日内，通过网站公示私募投资基金管理人的基本情况，办结登记手续。

私募基金备案

根据办法，私募投资基金管理人应在私募基金募集完成后的20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行基金备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，并如实填报基本信息。备案后的私募基金可申请开立证券相关账户。

私募基金从业人员管理

私募投资基金管理人应按规定向基金业协会报送高管人员及其他从业人员的基本信息。从事私募基金业务的专业人员，除通过基金业协会组织的考试取得从业资格外，如近三年从事投资管理相关业务，也可认定为具有私募基金从业资格。对于高级管理人员，办法要求诚实守信，近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。办法还规定了从业人员执业培训要求。

信息报送

办法要求私募投资基金管理人定期和不定期报送私募基金运作情况。根据不同类别私募基金的特点，提出了差别化的定期信息报送要求。为了持续跟踪国家财税政策扶持效果，要求相关创业投资基金管理人报送基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。私募投资基金管理人和私募基金发生办法规定的重大事项时，应及时报告基金业协会。

私募基金行业自律管理

办法建立了私募基金行业自律机制，明确了基金业协会可以对私募投资基金管理人及其从业人员进行非现场检查和现场检查，建立诚信档案，接受投诉，开展行业纠纷调解，维护私募基金投资者合法权益。