第一条 法律依据
手心律师网首页 > 法律知识 > 证券法 > 期货 > 期货管理法律知识

第一条 法律依据

点击数:3 更新时间:2025-06-11

 
412173

本规则根据台湾发布文号的期货交易法第八十二条第三项规定订定。

第二条 经营范围

期货经理事业可以经营以下业务:

一、全权委托期货交易业务

接受特定人委任从事全权委托期货交易业务。

二、其他经财政部证券暨期货管理委员会核准之有关业务

经财政部证券暨期货管理委员会核准的其他有关业务。

第三条 全权委托期货交易业务

本规则所称全权委托期货交易业务,指期货经理事业接受特定人委任,对委任人的委托交易资金进行分析、判断,并基于该分析判断为委任人执行期货交易的业务。

第四条 保管机构

本规则所称保管机构,指受委任人委托办理期货交易账户的开户、保证金与权利金的缴交、结算交割、账务处理及其他有关事项的机构。

第五条 负责人

本规则所称负责人,指依公司法第八条或其他法律规定应负责的人。

第六条 经理人

本规则所称经理人,应依公司法关于经理人的规定办理,包括已向经济部办理经理人登记,或依章程或契约规定授权范围内有为公司管理事务及为公司签名权利的经理人。

第七条 业务员

本规则所称业务员,指为期货经理事业从事以下业务的人员:

一、全权委托期货交易业务的研究分析、交易决定或交易执行。

二、全权委托期货交易业务的推广或招揽。

三、内部稽核。

第八条 内部控制制度

期货经理事业应依证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度实施要点及期货相关机构订定的期货经理事业内部控制制度标准规范的规定,订定内部控制制度。

期货经理事业的经营应依法令、章程及前述内部控制制度为之。

第一项内部控制制度的订定或变更,应报经董事会同意,并留存备查;经期货相关机构通知变更者,应在规定期限内变更。

第九条 业务部门

期货经理事业应设置专门部门,负责全权委托期货交易业务的研究分析、交易决定、交易执行及推广或招揽。

该部门可以根据事业规模、业务情况和内部控制管理的需要分别设置,并应指派符合资格条件的经理人担任主管。

第十条 内部稽核

期货经理事业应设置内部稽核,定期或不定期稽核公司的财务及业务,并作成稽核报告,备供查核。

稽核报告应包括公司的财务及业务是否符合相关法令和公司内部控制制度的规定。

第十一条 申报事项

期货经理事业有下列情况之一者,应先向本会报核准:

一、变更公司名称。

二、变更资本额。

三、变更营业处所。

四、变更营业项目。

五、受让其他期货经理事业的全部或主要部分营业或财产;或让与全部或主要部分的营业或财产。

六、合并或解散。

七、其他经本会规定应先报经核准的事项。

应先报本会核准的事项应由全国期货商业同业公会联合会转送本会。

第十二条 申报事项

期货经理事业有下列情况之一者,应向本会申报:

一、开业、停业、复业或终止营业。

二、变更负责人。

延伸阅读
  1. 公司倒闭员工补偿:权益保障与法律依据
  2. 卖淫嫖娼人员收容教育:法律依据及其争议
  3. 刑事诉讼中不起诉的依据
  4. 剥离不良资产注入资产的时间周期
  5. 偷渡罪主犯重犯怎么判

期货热门知识

  1. 第一章 总则
  2. 合约乘数与合约价值
  3. 分散投资与集中投资
  4. 上海黄金期货交易所交易时间调整及建议
  5. 一种新的止损策略——ATR棘轮法:提高止损点的灵活性和准确性
  6. 期货开户审核程序及要求
  7. 股指期货交易的法律术语解析
期货知识导航

热门解决方案

  1. 刑事诉讼辩护与代理须知
  2. 借款人无力偿还借款时的纠纷
  3. 民间借贷中的保证人
  4. 集体合同的效力
  5. 抚养子女和赡养老人所欠的债务,离婚时如何承担?
  6. 房屋相邻关系
  7. 借名买房纠纷

热门合同下载

  1. 耗材采购合同范本
  2. 合作协议书
  3. 转让上海公司股权范本
  4. 家庭暴力离婚协议书范本