基金成立的条件
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基金成立的条件

点击数:33 更新时间:2026-10-13

 
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基金的本质是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金,故发起人成立基金实际上也是为了实现发某种目的或者计划。一般为**基金。下面就由手心律师网小编为大家整理有关基金是怎么成立的的相关资料。以供大家阅读,希望对大家有所帮助。

根据《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于试点开放式基金设立的通知》的规定,开放式基金的成立需要满足以下条件:

一、募集条件

自招募说明书公告之日起三个月内,基金的净认购金额必须超过人民币2亿元,并且认购户数达到或超过100户。

二、基金发起人决定

基金发起人根据《试点办法》及招募说明书可以决定停止基金认购,并宣告基金成立。如果募集条件不满足,则本基金不成立。

在基金成立之前,投资者的认购款项只能存入商业银行,并且不能动用。设立募集期内产生的利息将转化成基金份额归投资者所有。

基金不能成立时已募集资金的处理方式

如果基金不能成立,基金发起人将承担全部募集费用,并在设立募集期结束后30天内退还已募集资金,并加计银行同期活期存款利息,退还给基金认购人。

基金公司设立流程

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》的规定,申请设立基金管理公司需要经过以下程序:

一、符合发起人条件

申请设立基金管理公司需要至少有两个符合条件的发起人发起,由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。

二、筹建和开业阶段

设立基金管理公司需要经过筹建和开业两个阶段,并且必须经过中国证监会的批准。

三、申请筹建基金管理公司

申请筹建基金管理公司时,主要发起人作为申请人向中国证监会提交申请报告、可行性报告、发起人情况、发起人协议、负责筹建工作的人员名单和简历,以及中国证监会要求提交的其他材料。发起人协议主要包括发起人的基本权利和义务、发起人认购基金单位的出资方式和份额、发起人对主要发起人的授权等内容。

四、筹建期限

经中国证监会批准筹建的基金管理公司的筹建期限为6个月。特殊情况下,经中国证监会批准可适当延长,但最长不得超过1年。在筹建期限内,不得开展基金管理和其他业务活动。

五、申请开业

基金管理公司筹建就绪后,申请人向中国证监会提出开业申请,并提交筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划与业务规则以及中国证监会要求提交的其他材料。公司章程应按照中国证监会颁发的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引》制定。

六、登记注册手续

经批准设立的基金管理公司,应持中国证监会的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续,并凭工商行政管理部门核发的营业执照和中国证监会的批准文件领取中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。

七、公告

经批准设立的基金管理公司,由中国证监会统一在指定的报纸上向社会公告,公告费用由被公告的基金管理公司支付。

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