居间人执业规范建议有哪些

自然人居间人的执业规范

1、执业资格要求

自然人居间人从事居间业务或其他有关期货业务，必须具备相应的执业资格，并严格按照资格允许的范围开展业务。

2、业务行为规范

在居间人业务开展过程中，不得有损害客户或期货公司合法权益以及扰乱期货市场秩序的行为。具有代理交易资格的居间人应遵守谨慎、勤勉、为客户利益、平等对待所有客户等原则。

3、禁止欺诈行为

禁止进行虚假宣传、获利保证、挪用客户保证金等侵害客户权益的欺诈行为。同时，禁止代理客户收付、存取或者划转期货保证金，以及向客户提供融资。

4、佣金披露要求

居间人领取佣金时，应通过居间协议或期货经纪合同等途径让客户知晓。

5、居间关系限制

居间人与期货公司必须签订居间协议。禁止居间人同时与两家及两家以上期货公司建立居间关系。

6、禁止不正当竞争

禁止机构居间人进行不正当竞争行为。

机构居间人的执业规范

1、备案要求

机构居间人在缔结、修改居间合同和代理交易合同时，必须在5个工作日内向证监会派出机构进行备案。

2、报告要求

机构居间人应按期向期货监管部门报送财务会计报告、内部控制报告和其他相关资料。

3、人员资格要求

从事居间或代理交易业务的机构居间人员必须具备相应的资格，并遵守相关要求。同时，这些人员禁止从事期货交易。

4、内部控制和风险管理

具有代理交易资格的机构居间人应认真执行内部控制、风险管理、风险隔离等制度和要求。净资本、净资产等方面的指标应符合监管部门的规定。