私募基金管理人高级管理人员的资质要求

一、高级管理人员定义

私募基金管理人的高级管理人员包括公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员，以及合伙型企业的普通合伙人和合伙协议约定的其他人员。

二、高级管理人员的重要性

高级管理人员是私募基金行业的精英，也是自律管理和行业服务的重要对象。他们应该珍视个人诚信记录，诚实守信，自觉加强个人诚信约束和自律约束，以防范道德风险。

三、基金从业资格要求

从事私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员，包括法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理和合规、风控负责人等，都必须取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人，至少需要有两名高管人员取得基金从业资格。其中，法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)和合规、风控负责人也需要取得基金从业资格。合规、风控负责人不得从事投资业务。

四、取得基金从业资格的条件

私募基金管理人的高管人员可以通过以下条件之一来取得基金从业资格：1. 通过基金从业资格考试。2. 在最近三年内从事投资管理相关业务，并符合相关资格认定条件。这包括最近三年从事资产管理相关业务，且管理的资产年均规模在1000万元以上。3. 已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试，并符合相关资格认定条件；或者已通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试，并符合相关资格认定条件。

禁止的行为

一、私募基金管理人及其从业人员禁止从事的行为

根据《私募基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员在从事私募基金业务时，禁止有以下行为：1. 将自己的固有财产或他人的财产与基金财产混同，进行投资活动。2. 不公平地对待所管理的不同基金财产。3. 利用基金财产或职务之便，为自己或投资者以外的人谋取利益，进行利益输送。4. 侵占、挪用基金财产。5. 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息进行或明示、暗示他人进行相关交易活动。6. 从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。7. 玩忽职守，不按规定履行职责。8. 从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。9. 从事法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。