私募投资基金监督管理暂行办法

第二十二条 专业化管理原则

同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则。管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

第二十三条 禁止行为

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：

1. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
2. 不公平地对待其管理的不同基金财产；
3. 利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
4. 侵占、挪用基金财产；
5. 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
6. 从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
7. 玩忽职守，不按照规定履行职责；
8. 从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
9. 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

私募基金登记备案相关问题解答(十二)

高级管理人员责任

为维护投资者利益，严格履行“受人之托、代人理财”义务，防范利益输送及道德风险，私募基金管理人的高级管理人员应当勤勉尽责、恪尽职守，合理分配工作精力。

兼职要求

在关联私募机构兼职的高级管理人员，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等。协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。

变更申请要求

对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。

劳动合同及决议要求

私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。

兼职情况核查

已登记机构应当按照规定自查私募基金管理人相关高级管理人员的兼职情况。协会将按照有关规定对私募基金管理人高级管理人员的兼职情况进行核查，要求不符合规范的机构整改。

私募基金管理人备案流程

对于新申请登记的机构，建议在私募基金登记备案系统上注册、填写信息并提交登记事项审核前，聘请专业律师协助完成相关整改，并经专业律师验收查核以满足协会的要求。

在私募基金管理人登记法律意见书基本定稿后，申请机构可以在私募基金登记备案系统或者“资产管理业务综合报送平台”上进行注册，并根据法律意见书的内容填写相关信息并上传材料。

申请机构在提交相关登记材料和信息之前，应由专业律师指导仔细核对系统信息与法律意见书的内容，以保证一致性。

在法律意见书提交后，申请机构将不得修改其提交的登记申请资料。若确需补充或更正，经协会同意，应由原经办律师及律师事务所另行出具《补充法律意见书》。

申请机构需等待申请结果。

登记办结手续

除存在暂缓登记的情形外，登记申请材料完备的机构，协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

加入协会会员

从事私募证券投资基金业务的管理人，应同时申请加入协会会员。加入会员与私募基金管理人登记申请无关，只有在产品募集规模达到一定标准后才有可能加入协会成为会员。

已注销机构的查询

已被注销的机构，在注销之日起6个月内，仍可通过私募基金登记备案系统登录查询及下载之前的申请材料。