证券发行的条件限制
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证券发行的条件限制

点击数:0 更新时间:2025-09-04

 
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证券法律知识

根据法律和行政法规的规定,证券发行必须经过监管部门的核准或审批,并且必须注册或核准后才能发行。未经注册或核准,任何单位或个人都不能发行证券。

股票发行价的确定

对于采取溢价发行的股票,其发行价格需要由发行人与承销的证券公司协商确定。

处理股票发行的溢价款

以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本公积金。

法定公积金、任意公积金和资本公积金的用途

法定公积金和任意公积金可以用于弥补亏损、扩大公司经营或转增为资本。然而,资本公积金不能用于弥补公司的亏损。

证券交易的场所

股票、公司债券和其他证券应该在证券交易所或国务院批准的交易场所进行交易。

证券交易的方式

证券交易可以通过证券交易所上市交易、公开集中交易或其他经批准的方式进行。

证券交易的形式

证券交易的形式包括现货交易、期货交易(如股指期货)和期权交易(如股票期权和股票指数期权交易)等。

账号保密义务

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构和资产托管机构等必须按照法律规定保守客户开立的账户的保密。

短线交易禁止的法律后果

如果高管或持股5%以上股东在买入股票后的6个月内卖出,或在卖出股票后的6个月内买入,其收益将归公司所有,但交易本身并不无效。如果董事会不遵守执行这一规定,股东可以代表公司的利益以自己的名义直接提起诉讼。

中介组织买卖股票的限制

财务顾问、审计报告、资产评估报告、法律意见书等机构和人员在服务期内和满期后的6个月内不得买卖股票。相关机构和人员在接受委托之日或进行相关工作之日起至上述文件公开后的5个工作日内不得买卖股票。

国有企业或国有控股公司的股票买卖

国有企业或国有控股公司可以买卖上市交易的股票,但必须遵守国家相关规定。

证券交易即时行情的公布

为了保障公平的集中交易,交易所公布即时行情。未经交易许可,任何单位或个人都不得发布即时交易行情。

禁止挪用公款买卖证券

禁止任何人挪用公款进行证券交易。

禁止操纵证券交易的具体行为方式

禁止操纵证券交易的具体行为方式包括:

  1. 单独或通过合谋,利用资金优势、持股优势或信息优势进行联合或连续买卖。
  2. 与他人串通,在事先约定的时间、价格和方式下进行相互之间的证券交易。
  3. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易。
  4. 频繁申报和撤销申报,但目的不是进行实际成交。
  5. 利用虚假或不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易。
  6. 对证券及其发行人公开作出评价、预测或投资建议,并进行反向证券交易。
  7. 其他被国务院证券监督管理机构认定的手段。

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