基金设立的程序
点击数：43 更新时间：2026-09-11
证券投资基金的设立包括四个主要步骤。
根据组织形态的不同，基金可以分为公司型和契约型。根据基金券是否可赎回，又可分为开放型和封闭型两种。基金发起人在设立基金时应进行选择。
基金发起人应根据相关规定慎重选择共同发起人，并签订《合作发起设立证券投资基金协议书》。同时，选择基金保管人，制定各种文件，明确基金管理人、托管人和投资人的责、权、利关系。
基金发起人应向主管机关提交规定的报批文件，并积极进行人员培训工作，为基金成立做好准备。
一旦招募的资金达到法规规定的数额或百分比，基金即告成立。否则，基金发起失败。
根据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则，基金发起人在申请设立基金时应向证监会提供以下文件：
主要内容包括基金名称、拟申请设立基金的必要性和可行性、基金类型、基金规模、存续时间，发行价格、发行对象、基金的交易或申购和赎回安排、拟委托的托管人和管理人以及重要发起人签字、盖章。
包括发起人的基本情况、法人资格与业务资格证明文件。
主要内容包括拟设立基金的名称、类型、规模、募集方式和存续时间；基金发起人的权利和义务，并具体说明基金未成立时各发起人的责任、义务；发起人认购基金单位的出资方式、期限以及首次认购和在存续期间持有的基金单位份额；拟聘任的基金托管人和基金管理人；发起人对主要发起人的授权等。
包括基金契约和托管协议的内容。
招募说明书的内容。
包括主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师审计的最近3年的财务报表和审计报告，以及其他发起人实收资本的验资证明。
具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对发起人资格、发起人协议、基金契约、托管协议、招募说明书、基金管理公司章程、拟委任的基金托管人和管理人的资格，本次发行的实质条件、发起人的重要财务状况等问题出具法律意见。