股票发行承销业务的一般流程是什么
手心律师网首页 > 法律知识 > 公司法 > 公司类型 > 上市公司法律知识

股票发行承销业务的一般流程是什么

点击数:26 更新时间:2022-08-17

 
238170
股票发行承销业务的一般流程是签订承销合同,股票承销是指证券公司代替公司发行股票的行为。包销是指证券公司买入全部的股票,然后销售,没有销售完毕的由证券公司承担。公司债券募集办法中应当载明承销机构。关于股票发行承销业务的一般流程是什么的问题,下面手心律师网小编为您详细解答。

股票发行承销业务的一般流程

1. 签订承销合同

股票发行承销业务的第一步是签订承销合同。承销合同是指证券公司代替公司进行股票发行的合同。根据合同约定,证券公司将承担股票销售的责任。

2. 承销价格市场测试

在股票发行承销业务中,承销价格的确定需要进行市场测试。市场测试是指根据市场需求和投资者反馈,对股票的发行价格进行评估和调整。

3. 股票承销和包销

股票承销是指证券公司代替公司购买全部股票,并进行销售。如果股票未完全销售,证券公司将承担未销售部分的责任。而股票包销是指证券公司使用自己的资金购买计划发行的全部或部分股票,并在承销期满后向公众出售。

4. 承销机构的规定

根据公司债券募集办法,承销机构应在公司债券募集办法中进行明确规定。

证券公司债券承销方式

1. 证券代销

证券代销是指承销商代理发售证券,并在发售期结束后将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

2. 证券助销

证券助销是指承销商按照承销合同的规定,在约定的承销期满后,对剩余的证券进行购买或向发行人提供贷款,以确保发行人的筹资和用资计划的顺利实施。

3. 证券包销

证券包销是指在证券发行时,承销商使用自己的资金购买计划发行的全部或部分证券,然后再向公众进行销售。承销期满后,未销售的证券仍由承销商持有。证券包销分为全额包销和定额包销两种方式。全额包销是指承销商购买全部发行的证券,支付给发行人全部资金。定额包销是指承销商购买发行人发行的部分证券。

无论是全额包销还是定额包销,发行人与承销商之间形成的关系都属于证券买卖关系。在承销过程中,未售出的证券归承销商所有。

延伸阅读
  1. 股票能否转变为股权?
  2. 广东信达律师事务所关于深圳市英威腾电气股份有限公司首次公开发行A股股票并在深圳证券交易所上市的法律意见书
  3. 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)第八条的优先认购权规定
  4. 公司债券的期限和额度
  5. 股票期权制度在我国的技术难点及对策

公司类型热门知识

  1. 股东协议
  2. 有限公司和有限责任的区别
  3. 非法采矿的法律后果及财产责任
  4. 股东是否有资格担任监事
  5. 有限公司可以个人独资吗
  6. 遇到建筑工程劳务分包纠纷可以通过哪些方式处理
  7. 我国哪些是个人独资企业
公司类型知识导航

公司法纠纷解决方案

  1. 刑事诉讼辩护与代理须知
  2. 合伙清算纠纷
  3. 公司破产纠纷
  4. 新三板交易纠纷
  5. 融资纠纷
  6. 公司设立纠纷
  7. 股权纠纷

热门合同下载

  1. 股份公司股权转让协议范本
  2. 股份转让协议书范本
  3. 股份转让合同范本
  4. 股份有限公司股份转让协议范本