证券常识:证券业协会
点击数：10 更新时间：2024-07-09
证券业协会是证券业的自律性组织，是根据社会团体法人的法律地位而设立的。其宗旨是根据社会主义市场经济发展的要求，贯彻执行国家有关方针、政策和法规，充当政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带，促进证券业的开拓发展。其任务是加强证券业的自律管理，维护会员的合法权益，建立和完善具有中国特色的证券市场体系。
中国证券业协会成立于1991年8月28日，总部设在北京。协会的会员分为团体会员和个人会员，其中团体会员是指证券公司，而个人会员则限于证券市场管理部门的领导和从事证券研究及业务工作的专家。
证券业协会的职责包括：
证券业协会协助证券监督管理机构对会员进行教育，确保会员遵守法律和行政法规的要求。
证券业协会负责维护会员的合法权益，并向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。
证券业协会负责收集、整理和提供信息，为会员提供相关服务。
证券业协会制定会员应遵守的规则，并组织会员单位从业人员的业务培训，促进会员间的业务交流。
证券业协会负责调解会员之间以及会员与客户之间发生的纠纷。
证券业协会组织会员就证券业的发展、运作及其他相关内容进行研究。
证券业协会负责监督、检查会员的行为，并对违反法律、行政法规或者协会章程的会员给予纪律处分。
证券业协会还需履行国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。
证券业协会的最高权力机构是会员大会，由全体会员组成。会员大会具有以下职权：
会员大会须有三分之二以上有表决权的会员代表出席，其决议须经到会有表决权的会员代表半数以上表决通过。但制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，须经到会有表决权的会员代表三分之二以上表决通过。会员大会每四年至少召开一次，理事会认为必要或由三分之一以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。
证券业协会是一个实行会员制的社会团体法人，其会员分为团体会员和个人会员两种。
团体会员包括证券交易所、专业证券公司、兼营证券业务的金融机构。这些机构在承认会员章程并遵守协会规则的条件下，可以申请加入证券业协会成为团体会员。
个人会员则是指根据需要吸收的证券市场管理部门的官员以及从事证券研究和业务工作的专家和学者。
证券业协会的团体会员享有以下权利：
证券业协会的团体会员应承担以下义务：
证券业协会的个人会员与团体会员在法律上享有平等的地位，但在权利和义务的具体规定上存在一些区别。
个人会员的权利主要包括参加协会的各项活动，获取协会提供的有关信息资料等。
个人会员的义务主要是为协会提供咨询，参加协会有关项目的论证等。