国务院证券监督管理机构依法履行8项法定职责
点击数：11 更新时间：2024-11-15
《证券法》颁布实施以来，证券监督管理机构不断加强依法治市、依法监管。从1999年到2000年，共查处各种违法违规案件83起，有92家机构和251人受到了警告、没收非法所得、罚款、暂停或撤销从业资格等各种行政处罚，罚没款总额达4.9亿元。此外，《证券法》还对证券监管机构及其工作人员在履行职责时，所应承担的法定义务和遵守的准则，作出了规定。
我国证券法律制度的基本内容
我国证券法律制度的基本内容不仅包含了证券的发行、交易、登记、托管、结算等方面的法律规范，还包括与证券发行和交易有关的法律责任的详细规定。其中，《证券法》第5章、第9章和第10章分别对证券交易所、证券业协会和国务院证券监督管理机构作出了专门规定。
证券市场监督管理的法律规范
我国证券市场的监督管理主体是国务院证券监督管理机构，即中国证监会。除了国务院证券监督管理机构，证券交易所也承担部分一线监管职责。此外，证券业协会作为证券业的自律性组织，对证券公司进行自律监督管理。
国务院证券监督管理机构的职权
国务院证券监督管理机构在履行职责时，可以采取以下4项法定措施：
- 进入违法行为发生场所调查取证；
- 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；
- 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移或者隐匿的文件和资料，予以封存；
- 查询当事人和与被调查事件有关单位和个人的资金帐户、证券帐户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。
国务院证券监督管理机构的法定职责
国务院证券监督管理机构依法履行以下8项法定职责：
- 制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使核准权或审批权；
- 对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监管；
- 对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构，以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所和资产评估机构的证券业务活动进行监管；
- 制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；
- 监督检查证券发行和交易信息公开情况；
- 对证券业协会的活动进行指导和监督；
- 对违反证券法律法规的行为进行查处；
- 履行法律、行政法规规定的其他职责。
以上是国务院证券监督管理机构的职权和法定职责，旨在建立比较完备的我国证券市场的监督管理体系，维护证券市场秩序，保障其合法运行。
