股权众筹融资管理办法(试行)正式发布

第一章 总则

为了规范私募股权众筹融资业务，保护投资者合法权益，促进私募股权众筹行业健康发展，防范金融风险，根据《证券法》、《公司法》、《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发[2014]17号)等法律法规和部门规章，中国证券业协会(以下简称证券业协会)制定了本办法。

第二章 股权众筹平台

股权众筹平台是指通过互联网平台(互联网网站或其他类似电子媒介)为股权众筹投融资双方提供信息发布、需求对接、协助资金划转等相关服务的中介机构。

第三章 融资者与投资者

融资者和投资者应当为股权众筹平台核实的实名注册用户。融资者应当为中小微企业或其发起人，并履行相应职责。投资者包括符合一定条件的单位或个人。

第四章 备案登记

股权众筹平台应当在设立后5个工作日内向证券业协会申请备案，并报送相应文件。证券业协会将对备案申请材料进行核查，并在20个工作日内予以备案确认。已备案的股权众筹平台如解散、被撤销或宣告破产，证券业协会将注销其备案。

第五章 信息报送

股权众筹平台应当及时向证券业协会报告备案事项的变更情况，以及发生重大经营风险、违规行为等相关情况。此外，股权众筹平台还应当按规定报送融资计划书和年度报告等信息。

第六章 自律管理

证券业协会将对股权众筹平台开展自律检查，并对违反自律规则的单位和个人实施相应的惩戒措施。股权众筹平台及其从业人员如违反相关规定，将面临自律管理措施或纪律处分。

第七章 附则

本办法自年月日起施行，由证券业协会负责解释和修订。