证券投资咨询机构法律知识_证券投资咨询机构法律规定
我国证券法上规定的证券服务机构包括证券投资咨询公司、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所。证券法第169条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主
从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。取得证券投资咨询从来资格的人员申请执业的，由所参加的证券投资咨询机构向中国证监会提出申请，经证监会审批后，颁发执业证书。
担任基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构核准。(三)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币;(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的
2015年9月1日起，证券公司、基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人从事场外证券业务的，需要进行业务备案。原《证券公司私募产品备案管理办法》失效，现颁布的通知将进一步规范证券市场。原《证券公司私募产品备案管理办法》自本办法实施之日起废止。本
担任基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构核准。(三)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币;(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的
申请证券投资咨询从业资格的机构，应提交审批的文件包括：中国证监会统一印制的申请表；公司章程；企业法人营业执照；机构高级管理人员和从事证券投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；业务场所使用证明文
从事证券经营和其他咨询业务的机构，符合上述规定条件的，可以申请兼营证券投资咨询业务。
证券投资咨询机构提供的主要咨询业务包括：1、直接接受投资人或者客户委托；2、举办讲座、报告会、分析会等；3、在报刊上发表文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体发表谈话、文章等；4、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供服务等。
证券投资咨询机构，也称“证券投资顾问机构”，是指向投资者或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等咨询服务，以营利为目的的机构。从事证券投资咨询业务，必须依照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机
证券交易服务机构是指专门从事证券投资咨询业务、证券资信评级业务、证券发行与交易的会计、审计及法律业务的机构。在证券的发行市场上，它们能为投资者提供准确的投资信息，帮助投资者作出正确的投资决策，使证券的发行工作得以顺利进行；在证券的交易市场中，它们能够
为规范和促进证券市场，2015年9月1日起证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人可以从事场外证券业务，但是需要到中国证券业协会备案机构进行备案登记。第一条为规范、促进场外证券业务发展，根据中国证券业协会相关自律规则，制定本办