私募基金啥时备案
点击数：10 更新时间：2023-09-21
对于新登记的私募基金管理人，在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
对于已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
对于已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构，中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。
私募基金管理人应当按时提交经审计的年度财务报告。具体要求如下：
已登记的私募基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。同时，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。
新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。
新申请私募基金管理人登记机构需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料。对于本公告发布之日前已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构，应按照上述要求提交《私募基金管理人登记法律意见书》。
已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，应当在首次申请备案私募基金产品之前按照上述要求补提《私募基金管理人登记法律意见书》。
已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人，中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》。
已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。
法律意见书对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。
关于私募基金备案时间的问题，根据规定，私募基金管理人需要在一定的时间内备案。如果私募基金管理人在登记后的6个月内仍未备案首只私募基金产品，其登记将被注销。对于已登记满12个月但尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，如果在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品，其登记也将被注销。同样地，已登记不满12个月但尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，如果在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品，其登记也将被注销。被注销登记的私募基金管理人可以根据实际业务需求重新申请登记。符合要求的申请机构可以在官方网站上公示私募基金管理人的基本情况，并重新办理登记手续。私募基金管理人还需要按时提交经审计的年度财务报告。如果已登记的私募基金管理人未按要求提交年度财务报告，在完成整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请，并将其列入异常机构名单进行公示。即使整改完毕，私募基金管理人至少需要等待6个月才能恢复正常机构公示状态。对于新申请私募基金管理人登记的机构，如果在成立满一年但未提交经审计的年度财务报告，将不予登记。此外，私募基金管理人在申请登记时需要提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料。对于已登记但尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，需要在首次申请备案私募基金产品之前补交《私募基金管理人登记法律意见书》。已备案私募基金产品的私募基金管理人，根据具体情况可能需要补交《私募基金管理人登记法律意见书》。如果私募基金管理人申请重大事项变更，还需要提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。法律意见书内容需对申请机构的各项情况发表结论性意见，包括登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等。