银行监督机构从业人员的法律职责
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银行监督机构从业人员的法律职责

点击数:0 更新时间:2025-05-08

 
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对于银行业监督机构的从业人员,行使监督权力必须要在法律的范围内 ,如果监察不到位或者监守自盗那么就失去了监督的意义,必然导致贪污腐败,所以国家对于从业人员有着严格的审查标准和职责要求。下面是手心律师网小编为大家整理的相关相关法律内容,欢迎大家阅读。

一、明确银行业金融机构的主体责任

银行监督机构明确要求银行业金融机构对其从业人员的行为管理承担主体责任。

二、规范行为管理的治理架构

银行监督机构要求银行业金融机构在党组织的领导下,明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。

三、制定行为管理的制度要求

银行监督机构规范了从业人员行为管理的制度要求,包括行为守则和行为细则的制定、从业人员行为的日常教育和管理、招聘和晋升中对行为的要求,以及对不当行为的举报和处理等方面。

四、完善监管要求

银行监督管理机构通过监管报告、日常监管、信息报送等方式,完善了对银行业金融机构从业人员行为管理的监管要求。

《中华人民共和国银行业监督管理法》中的法律责任

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条,银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员若出现以下情形之一,将依法给予行政处分,若构成犯罪,将依法追究刑事责任:

  1. 违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止,以及业务范围和业务范围内的业务品种的;
  2. 违反规定对银行业金融机构进行现场检查的;
  3. 未依照本法第二十八条规定报告突发事件的;
  4. 违反规定查询账户或者申请冻结资金的;
  5. 违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的;
  6. 违反本法第四十二条规定对有关单位或者个人进行调查的;
  7. 滥用职权、玩忽职守的其他行为。

银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员若贪污受贿、泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私,构成犯罪,将依法追究刑事责任;若尚不构成犯罪,将依法给予行政处分。

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