行政执法风险的概述

行政执法风险是指在行政执法过程中，由于行政执法机关及其工作人员依法履行或不当履行法定职责而引发的突发性公共事件与意外事件，对执法机关及其工作人员的人身、财产、办公和生活秩序造成实质性不良影响。根据这一定义，行政执法风险可分为法定风险与非法定风险两大类。前者可进一步分为政治风险和法律风险，其中政治风险源于上级党政机关及其领导个人的纪律监督，法律风险源于各级纪检监察和人民检察机关的法律责任追究。后者可分为不特定的社会风险和特定的伤害风险，其中不特定的社会风险包括基层群体性冲突和舆论监督，特定的伤害风险包括职业报复、群体报复和人格丑化。

行政执法风险的规避方法与技巧

1、尽职调查

尽职调查的评价标准不是是否能真正做到案件事实彻底查清无遗漏，而是是否尽到了自己应尽的职责。在实践中，我们应根据国家行政法律法规的规定，客观、全面、合法地收集与所办案件有关的一切资料和事实证据。然而，有些情况下我们尽职调查也无能为力。例如，违法当事人的身份无法查清，现场调查和事后调查都无法接触到当事人，只能接触到雇佣民工或其他办事人员，这些人要么不知情，要么避而不谈。又如，违法事实无法查清，违法现场的事实和物件已被破坏、隐匿或转移，无法查证。面对这类“无头案”，我们的执法人员应坚持履行法定的调查职责和程序，将案件调查程序及相关情况如实记录在案，而不能因此中途放弃，匆忙结案。

2、依法强制

虽然我国尚未出台《行政强制法》，但考虑到行政强制措施对当事人的利害关系不亚于行政处罚决定后果，我们行政执法人员在实施行政强制措施时，也应遵循行政审批与监督的一般程序要求，切实依法行政。

3、自由裁量

行政执法的自由裁量权问题近年来受到许多行政机关的重视，一些机关甚至出台了具体的裁量原则和轻重幅度控制指标技术规范。总体来看，行政执法的自由裁量权不是执法人员个人决定的事情，而是行政执法机关集体研究决定的事项。在这里，我要讲的不是教科书上公开说明的事项，而是行政执法实践中经常遇到且必须考虑的特殊情形。首先是在一定时限内处理不同当事人发生的同类违法行为时，要根据法律法规规定的轻重幅度和裁量标准，切实考虑当事人违法行为的事实情节、后果以及是否可改正、挽救的情况。其次是要考虑违法当事人的家庭背景和社会背景等特殊情况。再次是要考虑地方机关和领导对案件进展的过问情况。最后是要考虑社会对案件处理情况的关注程度和诉求等。这些情况可能会影响行政执法的进程和效果，虽然从执法的严肃性角度来看，本不应该考虑这些因素，但在当今社会，无论从依法行政还是维护社会稳定和法治秩序的大局出发，考虑这些因素都是必要的，对于我们行政执法活动的顺利进行是有利且无害的。

4、案件移转

本机关依法管辖并介入处理的案件，未必由本机关依法定程序处理结案。鉴于上述执法风险问题，我们在处理本机关有管辖权的行政执法案件时，对于事态可能扩大且可能对本机关产生负面影响且本机关无法控制的案件，我们应提前准备，及早提请其他机关管辖、转移管辖或提请同级人民政府组织联合执法活动。只有这样，我们才能确保案件依法公正处理，最大限度地化解执法风险，从而最大限度地保障本机关及其执法人员的安全。

5、材料安全

与军人手中的枪一样，行政执法人员手中的案卷材料安全甚至比生命更重要。案卷材料的丢失，尤其是关键证据和执法文书的丢失，是行政执法机关最严重的事件之一，也是行政执法人员是否构成渎职犯罪的重要要件之一。行政处罚法规定，行政处罚应由两人以上实施，并建立行政执法案件审查监督制度，这本身也是保障行政执法案卷安全的重要制度之一。行政机关的执法活动不仅要坚持一案一卷归档备查制度，还要坚持案件主办人员与案卷保管人员分离制度，确保案卷流转顺畅和材料保管安全。