设立证券公司的条件
点击数：47 更新时间：2026-07-01
证券交易所的章程应包括以下内容：
1. 设立目的；
2. 公司名称；
3. 主要办公及交易场所和设施所在地；
4. 职能范围；
5. 会员的资格和加入、退出程序；
6. 会员的权利和义务；
7. 对会员的纪律处分；
8. 组织机构及其职权；
9. 高级管理人员的产生、任免及其职责；
10. 资本和财务事项；
11. 解散的条件和程序；
12. 其他需要在章程中规定的事项。
主要股东必须具备以下条件：
1. 持续盈利能力；
2. 信誉良好，无重大违法违规记录3年；
3. 净资产不低于人民币2亿元。
不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的单位或个人包括：
1. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
2. 净资产低于实收资本的50%，或有负债达到净资产的50%；
3. 不能清偿到期债务；
4. 其他被国务院证券监督管理机构认定的情形。
证券公司的注册资本根据经营的业务范围不同而有所不同：
1. 经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的证券公司，注册资本最低限额为五千万元；
2. 经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中的任一项的证券公司，注册资本最低限额为一亿元；
3. 经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中的两项以上的证券公司，注册资本最低限额为五亿元；
4. 证券登记结算机构的注册资本最低限额为一亿元；
5. 证券交易服务机构的最低注册资本限额为100万元。
证券公司的股东应以货币或证券公司经营所需的非货币财产出资，非货币财产出资总额不得超过注册资本的30%。股东的出资应经证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明，非货币财产的出资应经证券相关业务资格的资产评估机构评估。
董事、监事、高级管理人员应具备任职资格，从业人员应具备证券从业资格。