如何判断私募基金自身是否安全

一、公司形式判断

1. 申请机构设立的内部决策及外部程序：是否合法合规，是否需要获得其他机构的设立批复，如国资背景企业在设立前需向当地国资监管部门履行备案程序，取得国资监管部门的备案函。

2. 申请机构是否存在法律、法规、规范性文件及现行有效的《公司章程》规定需要终止的情形。目前，法律法规及规范性文件规定公司需要终止的情形主要包括：被责令关闭、依法被吊销营业执照、经营期限届满、股东会决议解散、合并分立解散等。

3. 申请机构的历史沿革及历次变更的内部决策程序及外部工商变更登记程序是否履行，变更程序及内容是否合法合规。

二、申请机构经营范围及名称判断

1. 申请机构经营范围是否涉及特许经营事项，是否符合《中华人民共和国公司登记管理条例》、《企业经营范围登记管理规定》等的相关规定。

2. 申请机构经营范围是否包含与私募基金管理人业务属性密切相关的字样，如“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等。

3. 申请机构名称是否包含与私募基金管理人业务属性密切相关的字样，如“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等。

4. 申请机构是否存在突破私募属性，向不确定对象或非合格投资者进行宣传、推介的情形。

三、申请机构的专业化经营判断

1. 申请机构拟正式开展业务后的主营业务是否为私募基金管理业务，具体属于私募基金管理业务类型中的哪一类。

2. 申请机构经营范围中是否存在与私募基金业务属性相冲突的业务，以及兼营私募基金业务以外的其他业务的情形。

3. 申请机构实际经营、业务开展过程中，是否存在与私募基金业务属性相冲突的业务，以及兼营私募基金业务以外的其他业务的情形。

四、申请机构股东判断

1. 申请机构股东构成、持股比例、认缴出资、实缴出资的情况。

2. 申请机构工商登记股东所持股权是否存在股权代持情形，以及被代持股权的隐名股东的具体身份及委托他人代持的缘由。

3. 如存在直接或间接持股的境外股东，需核查其是否符合外商投资及外汇管理等相关法律法规及规范性文件的规定。

五、申请机构实际控制人判断

1. 申请机构股东之间是否存在可能导致公司股东表决权行使与持股比例所对应表决权不一致情形的委托表决、受托表决、归集表决权等协议。

2. 如申请机构控股股东为法人，需核查其股东之间是否存在可能导致公司股东表决权行使与持股比例所对应表决权不一致情形的委托表决、受托表决、归集表决权等协议。

3. 申请机构股东会决议事项及表决机制，董事会决议事项及表决机制，是否存在部分成员享有一票否决权的情形。

4. 申请机构实际控制人对公司的控制关系及支配作用的具体体现。

六、申请机构子公司、分支机构及其他关联方判断

1. 申请机构是否存在子公司、分支机构和其他关联方。

2. 如子公司、关联方属于金融企业、资产管理机构或相关服务机构，需核查其是否取得相应资质或许可。

3. 申请机构与关联方历次关联交易事由、金额、协议文本等，以及该等关联交易的公允性和必要性。

七、申请机构运营设施和条件判断

1. 申请机构内部组织架构设计及职责分工、权限界定，不同部门人员配置情况。

2. 申请机构从业人员的数量、学历、专业、工作履历、从业经验、入职情况，是否与公司签署劳动合同，是否为员工购买五险一金。

3. 申请机构使用的办公场所房屋情况，注册地与实际经营地是否一致，实际经营场所的地址、面积、产权情况。

4. 申请机构的注册资本、股东认缴出资、股东实缴出资情况。

5. 公司开户银行账户余额是否充足，能否满足公司半年以上正常运营所需资金。

6. 公司账户历次资金流转及交易事由。

7. 公司未来半年各项成本支出的预估明细。

八、申请机构内控制度判断

1. 申请机构是否制定了公司运营所需基础制度和私募基金管理业务所需的风险管理及内部控制制度。

2. 上述制度的内容是否与公司组织架构和职责界定相吻合，是否符合《内控指引》的要求。

3. 申请机构的各项制度是否在日常运营中严格执行。

4. 各项制度赋予申请机构各部门的职责和权限，以及制度规定的内部审核、授权机制是否具有可执行性。