基金管理人的资格及审核要求
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基金管理人的资格及审核要求

点击数:11 更新时间:2025-04-09

 
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由于基金的存在,使金融行业的发展变得非常的迅速,而且在很多的领域都使用到了基金的优点。随着金融行业的快速发展,我国的基金组织机构也在快速的发展,在对基金的管理就必须要合乎规定,特别是基金管理人。那么基金管理人由谁来承担?下面就让手心律师网小编为大家详细的讲解吧。

基金管理人是负责管理和运用基金资产的机构。基金的收益取决于基金管理人的能力,因此必须对基金管理人的任职资格进行严格限定,以保护投资者的利益。各国或地区对基金管理人的资格有不同的规定,通常要求申请成为基金管理人的机构遵守本国或地区的证券投资信托法规,并经过政府主管部门的审核批准。审核内容包括:基金管理公司的资本实力和信誉是否达标,是否具备运作基金所需的硬件条件(如固定场所和必要设施等),是否拥有专业人才和明确的基金管理计划等。

基金管理人的职责

根据中国《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金管理人的主要职责包括:

  1. 按照基金契约的规定运用和管理基金资产;
  2. 及时、足额向基金持有人支付基金收益;
  3. 保存基金的会计账册,记录15年以上;
  4. 编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告;
  5. 计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值;
  6. 履行基金契约规定的其他职责;
  7. 开放式基金的管理人还应按照国家规定和基金契约的规定,及时、准确地办理基金的申购与赎回。

甄别“蓝筹”基金管理人的标准

投资者可以运用“价值投资”的理念,通过分析基金公司的“基本面”来甄别“蓝筹”基金管理人。可以使用以下四个标准评判:

  1. 是否能恪守长期投资价值理念;
  2. 是否具备一支结构稳定的高质量团队;
  3. 是否具备高水准的服务;
  4. 是否具有较高的公司治理水平和国际化视野。

富基金管理有限公司作为“蓝筹”基金管理人的例子

富基金管理有限公司因其良好的企业“基本面”而被业内视为“蓝筹”基金管理人之一。该公司注重长期投资,在基金产品的长期业绩方面表现出色。团队智慧和协作是该公司投资研究的重要特点,整个团队一致践行长期价值投资理念。

申请设立基金管理公司的程序

根据我国相关法规,申请设立基金管理公司需要经过以下程序:

  1. 至少两个符合条件的发起人发起申请,由主要发起人向中国证监会提出申请;
  2. 设立基金管理公司需要经过筹建和开业两个阶段,并经过中国证监会的批准;
  3. 申请筹建基金管理公司时,主要发起人作为申请人向中国证监会提交申请报告、可行性报告、发起人情况、发起人协议、负责筹建工作的人员名单和简历,以及其他要求的材料;
  4. 经中国证监会批准筹建的基金管理公司的筹建期限为6个月,可适当延长但最长不得超过1年,在筹建期间不得开展基金管理和其他业务活动;
  5. 基金管理公司筹建就绪后,申请开业,并向中国证监会提交相关材料,包括筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划与业务规则等。
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  6. 基金管理人的职责
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