集合资金信托计划保管协议
点击数：17 更新时间：2024-03-23
本协议由以下两方当事人签署：
(一) 受托人(以下简称甲方)：
名称：XX信托有限公司
地址：XXXXXXX
法定代表人：XXX
(二) 保管人(以下简称乙方)：
名称：
地址：
法定代表人：
2.1 甲方的权利与义务
2.1.1 甲方的权利：
1) 根据《XX信托-XX集合资金信托计划》和本协议的规定管理、运用、处置和分配本信托计划；
2) 向乙方发出信托财产管理运用指令；
3) 及时、足额地获取约定的受托人信托报酬；
4) 法律法规规定的其他权利。
2.1.2 甲方的义务：
1) 为本信托计划开立信托财产专户、证券账户等各类账户；
2) 将信托计划资金移交乙方保管；
3) 建立完善的内部控制制度，负责本信托计划财产的管理、运用、处置和分配；
4) 向乙方发送本信托计划财产进行各类交易的数据和信息；
5) 按本协议规定方式和程序向乙方发出信托财产管理运作指令，并提供信托合同复印件及资金用途说明；
6) 负责本信托计划财产的会计核算；
7) 根据本协议规定，与乙方定期核对本信托计划财产交易记录、资金和财产账目；
8) 负责本信托计划财产的清算和分配，计算应向计划受益人支付的信托利益；
9) 在发生可能导致本信托计划业务性质或投资范围发生重大变化或直接影响保管业务的重大事项时，提前通知乙方；
10) 在合法合规的前提下，对乙方开展保管业务提供必需的协助；
11) 接受乙方的监督；
12) 及时告知乙方本信托计划开始募集；
13) 法律法规规定的其他义务。
2.2 乙方的权利和义务
2.2.1 乙方的权利：
1) 行使对本信托计划财产的保管权；
2) 按照本协议规定收取保管费；
3) 对甲方的相关业务实施监督与核查，并向中国银监会报告重大违法违规事件；
4) 法律法规规定和本协议约定的其他权利。
2.2.2 乙方的义务：
1) 安全保管信托专户内的资金；
2) 对所保管的不同信托财产分别设置账户，确保信托财产的独立性；
3) 确认与执行甲方管理运用信托财产的指令，核对信托财产交易记录、资金和财产账目；
4) 记录信托资金划拨情况，保存甲方的资金用途说明；
5) 定期向甲方出具保管报告；
6) 法律、法规规定及本协议约定的其他义务。
3.1 信托计划资金的交付
3.1.1 甲方应在本信托计划成立之日起三个工作日内向乙方发出本信托计划成立的书面通知，并将本计划下全部信托资金划至信托财产专户。
3.1.2 在计划存续期内，如果发生认购或赎回，甲方应向乙方发出认购或赎回通知书，并加盖甲方信托业务专用章。
3.2 信托计划成立时相关文件资料的交付
在信托计划成立当日起三个工作日内，甲方应当向乙方提交信托文件样本或复印件、信托计划专用银行账户的开户文件复印件等文件资料。
3.3 乙方在收到发出的本信托计划成立的书面通知和相关信托文件资料，并核对信托财产专户内全部信托资金无误后，向甲方发出信托计划资金到账通知书，乙方根据本协议的规定履行保管职责。
3.4 对于本信托计划项下的信托财产，甲方应按规定办理登记手续。
4.1 本信托计划财产保管的原则
1) 乙方应依照诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管本信托计划的财产；
2) 乙方应具备信托专业知识的人员、符合信托财产保管要求的营业场所、安全防范设施和其他设施，以及完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
3) 乙方必须将本信托计划财产与自有资产严格分开，将本信托计划财产与其保管的其他信托计划财产严格分开，单独建账并实行严格的分账管理；
4) 乙方对本信托计划财产的保管并非对本信托计划本金或收益的保证或承诺，不承担本信托计划的投资风险。
4.2 现金类信托财产的保管
4.2.1 乙方安全保管本信托计划信托专户内的资金。
4.2.2 本信托计划专用银行账户的开立和管理
1) 甲方在乙方指定的营业机构为本信托计划开立专用银行存款账户，作为信托专户和银行结算账户；账户应满足相关法规要求。
2) 本信托财产专户仅限于本信托计划使用，甲乙双方不得假借本信托计划名义开立其他银行账户。
3) 甲方提取信托专用资金账户内的资金时，只能划往信托财产专户。
4.3 非现金类信托财产的保管
4.3.1 本信托计划证券交易资金及证券类资产的保管
4.3.1.1 本信托计划投资形成的证券类资产由相关法定登记或托管机构实行第三方保管；证券交易结算资金由相关证券经纪商和存管银行保管。
4.3.1.2 甲方负责在相关机构开立证券账户和信托专用资金账户，乙方保管相关资料。
4.3.1.3 甲方负责在基金管理公司开设基金账户，乙方保管相关资料。
4.3.1.4 其他账户的开立和管理。
当本信托计划的财产投资于符合法律法规和信托文件约定的其他投资品种时，甲方应按照相关规定以信托计划名义负责开立相关账户，并负责管理账户。甲方应及时将账户资料复印件加盖公章后交付乙方。账户的开立和管理应符合法律法规的规定，并且仅限于满足本信托计划业务的需要。
本信托计划投资管理过程中形成的各类应收款项及债权，由甲方保管相关权利凭证及行使依据，并负责该款项的收回。甲方应及时将相关权利凭证及行使依据的复印件加盖公章后交付乙方。甲方对于由其保管的信托财产，除非信托合同另有约定，不得进行抵押或转让，并对相关财产的安全和完整负责。
甲方应在信托计划成立后三个工作日内向乙方提供《信托财产管理运用指令授权书》。该授权书应加盖公司章，并在乙方收到并审查后签收确认，自签收确认之日起生效。甲方和乙方对该授权书及其更改负有保密义务，不得向指令发送人员以外的任何人披露、泄露。
信托财产管理运用指令是指甲方发给乙方的有关本信托计划名下款项支付、资金划拨和财产处置的指令。甲方发出的划款指令应明确款项事由、支付时间、到账时间、支付金额、对方账户信息等，并由指令发送人员签字。其他信托财产管理运用指令的内容和格式由双方另行约定。
甲方指令发送人员应在授权范围内发送指令。信托财产管理运用指令以传真形式发出，甲方发出指令后，应由指令发送人员向乙方确认。对于银行间市场交易，甲方在发送指令的同时应将相关交易的成交单复印件和比例说明加盖公章或甲方授权的其他印章以传真形式交给乙方。甲方还应向乙方提供资金用途说明、相关交易的合同和协议的复印件。乙方在接收到指令后应验证内容和印鉴签名，并在验证无误后确认给甲方指令发送人员。对于不符合协议和信托计划规定的指令，乙方有权拒绝执行，并及时通知甲方。乙方应授权专人接收甲方的指令，并向甲方提供联系人员名单。
除非乙方过错致使信托计划财产受损外，乙方对执行甲方合法指令造成的财产损失不承担赔偿责任。对于由于第三方原因导致的财产损失，甲方应向第三方追偿，乙方应提供必要的协助。甲方在下达指令时应确保保管专户有足够的资金余额，对超头寸的指令，乙方可不予执行，但应立即通知甲方，由此造成的损失乙方不承担责任。
本信托的会计核算执行国家财政部颁布的《企业会计准则》。对于未明确的会计事项，由甲、乙双方根据一般会计原则或行业惯例协商确定。甲方对提供给乙方的核算依据负有全部责任，乙方对核算依据的真实性和有效性不作实质性判断。
甲方和乙方应完整保存信托计划财产经济活动的原始凭证、合同原件或复印件、记账凭证、会计账册、交易记录和财务报表等文件档案，保存期限不少于15年。甲方负责主会计人角色，乙方应为信托独立建账并保管全套账册。双方管理或保管的不同信托的会计账册应单独编制和保管。甲方和乙方每日对信托计划的资金账目进行对账，确保账目一致。对证券账目和实物券账目进行定期对账。
信托计划的交易形式包括场内交易、场外开放式基金投资交易和其他交易。
甲方应在正式投资运作之前指定证券经纪人和交易席位，并在操作协议中约定相关事项，包括证券经纪人专用银行清算账号、交易席位号、交易品种的费率表和佣金收取标准等。
甲方应提供基金管理公司的名称，并在划款前通知乙方该基金管理公司的指定收款账号、费率表等。
甲方拟进行其他上市流通的创新品种或金融衍生产品投资时，需与乙方商定相关保管操作细节。
甲方和乙方应完整保存各自记录本保管协议项下信托计划财产经济活动的文件档案，保存期限不少于15年。
甲方应确保信托文件资料的真实性、完整性和准确性，并按照乙方的要求提供必要的文件和信息。
乙方应采取必要的措施，确保信托文件资料的安全性和保密性。
保管报告应包括相关的信息和数据，以反映信托财产的情况和乙方的保管工作。
甲方应遵守《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》等相关法律、法规、规章的规定。
乙方应对甲方的业务进行监督和核查，以确保甲方的行为合法合规。
乙方应根据本协议附件的投资监督事项表，对甲方的投资行为进行监督和评估。
乙方应及时向甲方通知违法违规行为，并在必要时向中国银监会报告相关事件。
保管人按照本保管协议提供保管服务，并收取保管费用。保管费用的计算方法如下：
保管费 = 上一估值日信托财产净值 × 年费率 × 距上一估值日的实际天数
其中，上一估值日信托财产净值为信托总资产减去信托总负债后的余额。
甲方应在每个估值日后的五个工作日内根据乙方的划款指令支付保管费用。
甲方向乙方发出保管费划付指令后，乙方将保管费从信托计划财产中划付至指定的保管费收入账户。
如果保管费用由甲方先行垫付，甲方有权从信托计划财产中获得相应的支付。
如果因法定节假日、休息日或不可抗力原因无法按时支付保管费用，应顺延至最近可支付日支付。
信托计划发生变更时，甲方应提前通知乙方，并向乙方提供相关文件作为保管运作的依据。
根据法律法规规定及信托计划的约定，信托计划终止时，甲方应在三个工作日内书面通知乙方，并配合乙方办理信托计划清算。
如果可能引起信托计划提前终止的事项发生，甲方应及时通知乙方，并配合乙方做好清算准备。信托计划提前终止时，甲方应在信托计划提前终止日后的第一个工作日以书面形式通知乙方，并提供相关证明文件。
甲方应在信托终止后十个工作日内提交信托事务的清算报告给乙方。
甲方应在信托终止前变现信托财产。
信托计划清算时，应按照信托利益分配的相关程序向受益人交付信托财产。
如果信托计划终止时有无法正常交易的证券或其他财产，应先进行可分配信托财产的交付，待相关证券恢复正常交易或财产权属可行变更后，再办理剩余信托财产的交付。
乙方在执行完毕甲方所有划付现金形式信托财产的信托财产管理运用指令后，本协议终止，乙方不再对本信托计划财产负有保管职责，乙方应协助和监督甲方办理信托财产专户、信托计划证券账户等账户的销户事宜。
信托利益分配是指在按信托文件约定的条件满足时或信托计划终止时，将可分配的信托收益或信托计划财产按照分配原则向受益人进行分配。
根据信托文件约定的信托利益计算方法和分配原则，以可供分配的信托收益或资产为限进行分配。
甲方应将管理信托计划所产生的实际信托收益用于分配，不得归入其固有财产或挪用其他信托财产垫付信托计划的损失或收益。
甲方取得的信托收益应交由乙方保管，任何人不得挪用。
甲方根据信托文件的约定制定信托利益分配方案，并计算应向受益人支付的信托利益。分配方案仅限于计算分配总额，不涉及具体受益人的分配。
甲方向乙方发出分配信托利益的指令，并提交分配方案及明细表，乙方核对总额后执行指令。信托分红资金的划付由乙方在确认划款指令后的五个工作日内执行。
乙方的职责仅限于将本信托计划以现金方式分配的利益划付至甲方指定账户。
信托计划的开放是指委托人可以在信托计划成立后的开放日内认购或赎回信托单位。
在计划存续期内，如果发生认购，甲方应向乙方发出认购通知书，并注明认购的时间、总金额和总份额，并加盖甲方授权的信托业务专用章。
甲方负责敦促委托人按时将认购资金划入保管专户。
甲方应出具赎回资金总额的划款指令，并传真给乙方，乙方按照甲方的指令将赎回资金划付至赎回委托人账户。
如果本协议当事人不履行或不完全履行本协议，应承担相应的违约责任。如果各方均有违约行为，各自承担各自的违约责任。
如果一方的违约行为给另一方或本信托计划财产造成实际损失，应承担相应的赔偿责任。但在不可抗力情况下，当事人免责。
如果发生违约行为，但本协议仍能够继续履行，各方应继续履行本协议规定的义务，以保护委托人的合法权益。
不可抗力是指甲、乙双方不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、恐怖袭击、通讯或电力中断等。
如果因不可抗力导致一方无法履行本协议，不承担违约责任。当事人应及时通知对方并提供受到不可抗力影响的证明，并采取适当措施防止信托计划财产损失的扩大。
本协议的任何一方应对关于各方业务和事务的信息保密，不披露任何该等信息，除非法律和本协议另有规定。但在必要范围内，可向雇员、董事、顾问等人披露信息。
本协议的订立、生效、履行、解释、修改和终止等事项适用中华人民共和国现行法律、法规及规章。
如果因本协议产生的争议无法通过友好协商解决，任何一方可向各自住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。
本协议生效的条件包括甲、乙双方签章和甲方向乙方发出本信托计划正式成立的书面通知。
如果信托计划无法成立，甲方应在信托计划推介期满后三个工作日内书面通知乙方，本协议解除。
如果乙方无法履行保管职责，甲方有权选择另一个保管人，乙方应予配合。
除非根据本协议提前终止，本协议的期限为生效之日起至信托计划法定最长存续期届至乙方执行完毕甲方所有信托财产管理运用指令时止。
甲方、乙方与甲方指定的经纪人另行签署操作协议作为本协议的附件。
本协议未尽事宜，甲乙双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。
本协议一式四份，甲乙双方各执两份，具有同等的法律效力。