挂名私募基金的风险与法律责任

私募基金高管的法律责任

根据私募基金注册要求，挂名私募基金的职务是高管。根据证监会对高管的规定，高管存在被警告、罚款、吊销任职资格甚至被追究刑事责任的风险。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反相关规定的，将受到处罚。违规行为包括但不限于违反私募基金管理、托管、销售等方面的规定。对于违规行为，责令改正，并可给予警告并处以三万元以下罚款。对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员，也会给予警告并处以三万元以下罚款。对于违反《证券法》和《期货交易管理条例》规定的行为，将按照相关法律法规进行处罚。如果构成犯罪，将移交司法机关追究刑事责任。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十九条的规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和相关规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。

注册私募基金的条件

注册私募基金需要满足以下条件：1. 名称需符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业可以使用“投资基金”字样。2. 名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。在商号与行业用语之间，允许使用“北京”作为行政区划分。3. 基金型：投资基金公司的注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元。在5年内，注册资本必须按照公司章程（合伙协议书）的承诺全部到位。4. 单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在此限制条款内）。5. 至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

投资私募基金的注意事项

投资私募基金时需要注意以下事项：1. 了解基金管理人的能力。投资者可以通过咨询了解基金经理是否有正式从业经历，业界的口碑如何，过往基金经理的业绩是否稳定。特别是在牛熊市的时候，基金经理人的投资业绩是否能够跑赢大市。2. 分析自身的投资风格与基金经理人的投资风格是否一致。投资者需要了解基金经理的投资策略属于积极型、稳健型还是保守型。基金经理的投资风格是否适合自己的要求，是否符合自己的风险偏好。3. 了解私募基金的规模和进入门槛。私募基金相对是一个高收益同时也是高风险的投资方式，投资者应事先了解基金的投资规模和进入门槛。4. 了解基金管理公司的风险控制能力。一个比较规范的基金管理公司都会有一套风险控制体系，从个股选择到突发事件的发生都有一套规范的流程，以降低可避免的风险出现。