股票非法交易承担的后果
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股票非法交易承担的后果

点击数:14 更新时间:2025-02-11

 
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非法交易罪

定义

非法交易罪,即非法经营罪,是指未经许可经营专营、专卖物品或其他限制买卖的物品,买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件,以及从事其他非法经营活动,扰乱市场秩序,情节严重的行为。

股票非法交易法律后果

根据股票市场的实际情况,我国证券管理部门对股票交易做出了以下规定:

(1)股票上市必须经证券主管部门批准。未经批准的炒买炒卖股票属于扰乱交易市场秩序的非法行为,必须坚决取缔。

(2)证券商必须经证券主管部门批准,并凭发给的经营证券业务许可证到工商行政部门登记注册,核发营业执照后,方准经营证券业务。违者将被视为无证经营。

(3)凡是证券买卖、登记过户必须在合法的证券交易机构进行挂牌交易。

(4)所有证券交易机构必须严格依法运作。对证券管理和从业人员办理非法过户、非法买卖证券的行为,一经查实,将没收全部非法所得,并移送司法机关进行刑事处罚。对证券交易企业内部管理混乱,营私舞弊,为非法过户者提供方便的,一经查实,将追究该企业负责人的责任,情节严重者将被要求停业整顿,甚至吊销营业执照。

(5)坚决取缔证券场外非法交易,对场外非法交易者根据情节轻重给予警告、罚款、没收有价证券等处罚。

各国措施

各国证券管理机构所采取的主要措施包括:

(1)禁止“内幕人士交易”,制定禁止虚假信息披露、禁止股票翻手等法律。

(2)关闭欺诈性的交易所。

(3)在税收上,将资本利得的持有期间从3个月增加到1年。

(4)增加经纪佣金,使当日交易的成本增大,从而使当日交易对许多投机者来说已失去吸引力。

(5)放慢一些交易方式的发展速度。

(6)禁止自营商在交易大厅内活动。

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