证券公司承销证券,负有什么责任?
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证券公司承销证券,负有什么责任?

点击数:13 更新时间:2024-06-28

 
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证券发行与承销管理办法

第六十条:违法行为的责任和处罚

如果发行人、证券公司、证券服务机构或询价对象违反了《证券发行与承销管理办法》的规定,中国证监会有权责令其进行整改。对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施,并将其记录在诚信档案中并公布。

第六十一条:违法行为的处罚

如果发行人、证券公司、证券服务机构、询价对象及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反了法律、行政法规或《证券发行与承销管理办法》的规定,根据相关规定进行行政处罚。如果涉嫌犯罪,将依法移送司法机关,追究刑事责任。

第六十二条:证券公司的禁止参与证券承销行为

如果证券公司有以下行为之一,在承担《证券法》规定的法律责任的同时,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销:

  1. 承销未经核准的证券;
  2. 在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票;
  3. 在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第六十三条:证券公司的禁止参与证券承销行为

如果证券公司有以下行为之一,在承担《证券法》规定的法律责任的同时,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销:

  1. 提前泄漏证券发行信息;
  2. 以不正当竞争手段招揽承销业务;
  3. 在承销过程中不按规定披露信息;
  4. 在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;
  5. 违反相关规定撰写或发布投资价值研究报告。

第六十四条:发行人和承销商的违法行为

如果发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或补偿,中国证监会可以责令其改正。如果情节严重,还可以处以警告和罚款。

第六十五条:询价对象的取消资格

如果询价对象符合以下情形之一,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中删除:

  1. 不再符合《证券发行与承销管理办法》的规定条件;
  2. 最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话三次以上;
  3. 未按时提交年度总结报告。
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