点击数:13 更新时间:2024-06-28
如果发行人、证券公司、证券服务机构或询价对象违反了《证券发行与承销管理办法》的规定,中国证监会有权责令其进行整改。对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施,并将其记录在诚信档案中并公布。
如果发行人、证券公司、证券服务机构、询价对象及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反了法律、行政法规或《证券发行与承销管理办法》的规定,根据相关规定进行行政处罚。如果涉嫌犯罪,将依法移送司法机关,追究刑事责任。
如果证券公司有以下行为之一,在承担《证券法》规定的法律责任的同时,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销:
如果证券公司有以下行为之一,在承担《证券法》规定的法律责任的同时,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销:
如果发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或补偿,中国证监会可以责令其改正。如果情节严重,还可以处以警告和罚款。
如果询价对象符合以下情形之一,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中删除: