证券欺诈客户的行为有哪些
点击数：15 更新时间：2024-07-23
在证券市场中，承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作人员在证券发行、流通中扮演着不同的角色。这些角色导致了与投资者不同的利益关系。它们可以是证券经营机构在承销证券业务与潜在的投资者发生的买卖关系；也可以是证券经营机构作为经济人，接受投资者的委托买卖证券时所发生的特殊代理关系等。而这些利益关系中潜藏着欺诈客户的动机。
与其他证券欺诈行为略有不同，欺诈客户多发生于公司与其客户之间，因此多为侵权行为和违约行为之竞合。我国目前立法对欺诈客户的民事责任之规定仍过于笼统，还有待于在今后的立法中进一步细化之。
根据《证券法》的规定，**公司及其从业人员欺诈客户的行为包括：
证券经营机构违反客户的委托，未按照客户的要求进行证券买卖。
证券经营机构未在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件。
证券经营机构挪用客户委托买卖的证券或者客户账户上的资金。
证券经营机构私自买卖客户账户上的证券，或者以客户的名义进行证券买卖。
为了获取佣金收入，证券经营机构诱使客户进行不必要的证券买卖。
其他违背客户真实意愿，损害客户利益的行为。