证券交易所的职责范围和法定义务
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证券交易所的职责范围和法定义务

点击数:16 更新时间:2024-07-13

 
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证券交易所的职责范围和法定义务有哪些?想必大多数读者都不太了解,那么接下来由手心律师网小编为您解答。

证券交易所的职责范围和法定义务

证券交易所的职责范围

证券交易所的职责范围主要包括以下几个方面:

  1. 提供证券交易的场所和设施。
  2. 制定证券交易所的业务规则。
  3. 接受上市申请,安排证券上市。
  4. 组织、监督证券交易。
  5. 对会员进行监管。
  6. 对上市公司进行监管。
  7. 管理和公布市场信息。
  8. 依照规定办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。
  9. 在突发性事件发生时采取技术性停牌措施或者决定临时停牌。
  10. 证券监督管理机构赋予的其他职能。

证券交易所的法定义务

在执行上述业务时,证券交易所还需要履行以下法定义务:

  1. 对交易所进行的证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告。
  2. 从收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的资金设立风险基金。
  3. 收存的交易保证金、风险基金应存入开户银行专门账户,不得擅自使用。
  4. 按照依法制定的交易规则进行的交易,不得改变交易结果。对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除;在违规交易中所获利益,依照有关规定处理;对违反交易所规则的人员,应给予纪律处分,情节严重的,撤销其资格,禁止其入场进行证券交易。
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