对保荐人的制裁有哪些
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对保荐人的制裁有哪些

点击数:37 更新时间:2024-04-12

 
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对保荐人的制裁

创业企业股票发行上市保荐制度的违规处罚

根据《创业企业股票发行上市保荐制度暂行办法》的规定

根据《创业企业股票发行上市保荐制度暂行办法》的规定,保荐人在规定期限内违反本规定的,中国证监会将根据情节轻重采取如下处罚措施:

  1. 通报批评
  2. 公开批评
  3. 警告
  4. 没收非法所得
  5. 罚款
  6. 暂停其保荐人资格
  7. 取消其保荐人资格

保荐人在被暂停保荐人资格期间,不得再开展新的保荐业务,但仍可以从事股票承销业务。保荐人取消保荐人资格的,必须停止所有创业企业的保荐业务,但仍可以从事股票承销业务。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定,保荐人和保荐业务主管违反本规则的有关规定,视情节轻重给予相应处分:

  1. 责令改正
  2. 内部批评
  3. 通报批评或公开谴责
  4. 收取3万元以上30万元以下的惩罚性违约金
  5. 公开认定其不适合担任有关职务

以上处分可以单处或并处。对保荐人除给予上述处分外,本所还可以提请中国证监会暂停或取消其保荐人资格。

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