证券监督管理条例具体有哪些
点击数：14 更新时间：2024-02-06
为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本条例。
证券公司应当遵守法律、行政法规和监管机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。
证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用公司或者客户的资产，损害公司或者客户的合法权益。
国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。监管机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。
证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品。
监管机构依法履行对证券公司的监督管理职责。监管机构的派出机构在监管机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。
监管机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。监管机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。
设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件，并经监管机构批准。
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。
有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；不能清偿到期债务；监管机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合监管机构的相关要求。
证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，监管机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。
证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经监管机构批准。公司章程中的重要条款是指规定公司的名称、住所；公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；公司的解散事由与清算办法；监管机构要求公司章程规定的其他事项。公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等公司下属的非法人单位。
任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报监管机构批准：认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。未经监管机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权。
证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。证券公司停业、解散或者破产的，应当经监管机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
监管机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月；对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月；对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日；对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日；对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。监管机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑证券市场发展和公平竞争的需要。
公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭监管机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向监管机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在监管机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交监管机构注销。
证券公司应当依照《公司法》、《证券法》和本条例的规定，建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权。
证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本公司担任董事会外的职务，不得与本公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。
证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据监管机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。
证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。
证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经监管机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向监管机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告监管机构。
证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经监管机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任前款规定的职务；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送监管机构；证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。前款规定的审计报告未报送监管机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。
证券公司及其境内分支机构从事《证券法》第一百二十五条规定的证券业务，应当遵守《证券法》和本条例的规定。证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经监管机构批准，不得经营未经批准的业务。2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但监管机构另有规定的除外。
证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。
证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报监管机构备案。
证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户。证券公司与客户对对账单送交时间或者方式另有约定的，从其约定。
证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者监管机构投诉。证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉。监管机构应当根据客户的投诉，采取相应措施。
证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。
证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。
证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损。
证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。
为从事证券经纪业务，**公司可以委托非公司人员作为证券经纪人，代理进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人必须具备证券从业资格。
**公司必须与接受委托的证券经纪人签订委托合同，并颁发证券经纪人证书，明确授权范围并监督其执业行为。
证券经纪人必须在**公司授权范围内从事业务，并向客户出示证券经纪人证书。
证券经纪人必须遵守**公司的管理规定，对于在**公司授权范围内的行为，**公司将承担相应的法律责任；对于超出授权范围的行为，证券经纪人必须承担相应的法律责任。
证券经纪人只能接受一家**公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。
**公司收取证券交易费用必须符合国家相关规定，并在营业场所的显著位置公示收费项目和标准。
**公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者**院证券监督管理机构认可的其他证券。
**公司从事证券自营业务，必须使用实名证券自营账户。该账户必须在开户后的3个交易日内向证券交易所备案。
**公司从事证券自营业务不得有以下行为：
(一)违反规定购买本**公司控股股东或与本**公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；
(二)违反规定委托他人代为买卖证券；
(三)利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；
(四)违反法律、行政法规或**院证券监督管理机构禁止的其他行为。
**公司从事证券自营业务，必须符合**院证券监督管理机构规定的风险控制指标，包括自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等。
**公司可以从事证券资产管理业务，即接受客户委托使用其资产进行投资。投资收益归客户所有，损失由客户承担，**公司可以按约定收取管理费用。
**公司从事证券资产管理业务，必须与客户签订证券资产管理合同，约定投资范围、投资比例、管理期限及管理费用等事项。
**公司从事证券资产管理业务不得有以下行为：
(一)向客户保证其资产本金不受损失或保证其取得最低收益；
(二)接受一个客户的委托资产价值低于**院证券监督管理机构规定的最低限额；
(三)使用客户资产进行不必要的证券交易；
(四)在证券自营账户与证券资产管理账户之间或不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；
(五)违反法律、行政法规或**院证券监督管理机构禁止的其他行为。
融资融券业务是指**公司向客户提供资金或证券，用于买入或卖出证券，并要求客户提供相应担保物的经营活动。
**公司从事融资融券业务必须具备以下条件：
(一)**公司治理结构健全，内部控制有效；
(二)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；
(三)具备从事融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；
(四)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；
(五)**院证券监督管理机构规定的其他条件。
**公司从事融资融券业务必须与客户签订融资融券合同，并根据**院证券监督管理机构的规定，在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户。客户资金担保账户内的资金必须按照规定进行管理。
在以**公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，必须为每个客户单独开立授信账户。
客户在融资融券业务中必须交纳一定比例的保证金，该保证金可以使用证券充抵。
客户交纳的保证金和通过融资融券交易买入的全部证券以及卖出证券所得的全部资金，均为**公司的担保物，必须存入**公司客户证券担保账户或客户资金担保账户并记入该客户授信账户。
客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金属于信托财产。**公司不得违背受托义务侵占客户担保账户内的证券或资金。除非符合本条例规定或**公司与客户另有约定，**公司不得动用客户担保账户内的证券或资金。
**公司必须逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时，**公司必须通知客户在一定期限内补交差额。如果客户未能按期补足差额或到期未偿还融资融券债务，**公司必须立即按约定处置其担保物。
客户交纳保证金的比例、可买入证券种类、可充抵保证金的有价证券种类和折算率、融资融券期限、最低维持担保比例和补交差额期限等，由证券交易所规定。这些规定必须备案并符合国家货币政策。
**公司在自有资金或证券不足的情况下，可以向证券金融公司借入资金。证券金融公司的设立和解散由国务院决定。
**公司从事证券经纪业务时，客户的交易结算资金必须存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
指定商业银行必须与**公司及其客户签订交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项，并为**公司开立客户的交易结算资金汇总账户。
指定商业银行必须保证客户能够随时查询客户的交易结算资金余额及变动情况。
指定商业银行的名单由**院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。
**公司从事证券资产管理业务时，必须将客户委托资产交由指定商业银行或**院证券监督管理机构认可的其他资产托管机构进行托管。
资产托管机构必须按照**院证券监督管理机构的规定和证券资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督**公司投资行为等职责。
客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产必须与**公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。除非因客户本身的债务或法律规定的其他情形，任何单位或个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或强制执行。
除非以下情形，**公司不得动用客户的交易结算资金或委托资金：
(一)客户进行证券的申购、证券交易的结算或客户提款；
(二)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或税款；
(三)法律规定的其他情形。
**公司不得以客户的资产向他人提供融资或担保。任何单位或个人不得强令、指使、协助、接受**公司以其客户的资产提供融资或担保。
**公司必须按照规定向**院证券监督管理机构报送年度报告和月度报告。对于影响或可能影响**公司经营管理、财务状况、风险控制指标或客户资产安全的重大事件，**公司必须立即向**院证券监督管理机构报送临时报告。
**公司年度报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。**公司的董事、高级管理人员必须对**公司年度报告签署确认意见。**公司月度报告必须由经营管理的主要负责人和财务负责人签署确认意见。
**院证券监督管理机构必须对**公司报送的年度报告、月度报告进行审核，并制作审核报告。审核人员必须在审核报告上签字。**院证券监督管理机构还必须对有关机构报送的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券进行比对、核查，及时发现资金或证券被违法动用的情况。
**公司必须依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他相关信息。具体办法由**院证券监督管理机构制定。
**院证券监督管理机构有权要求**公司及其他相关单位或个人，在指定期限内提供与**公司经营管理和财务状况有关的资料和信息。
**院证券监督管理机构有权对**公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。检查措施包括询问**公司的董事、监事、工作人员，进入**公司的办公场所或营业场所进行检查，查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或毁损的文件、资料、电子设备予以封存，检查**公司的计算机信息管理系统，复制相关数据资料。**院证券监督管理机构还有权查询**公司及与**公司有控股或实际控制关系企业的银行账户。
**公司及相关单位和个人提供的资料必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
对于治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的**公司，**院证券监督管理机构应责令其限期改正，并可以采取以下措施：
(一)责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；
(二)对**公司及其董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；
(三)责令处分有关责任人员，并报告结果；
(四)责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利；
(五)对**公司进行临时接管，并进行全面核查；
(六)责令暂停**公司或其境内分支机构的部分或全部业务、限期撤销境内分支机构。
未经批准持有或实际控制证券公司5%以上股权的单位或个人，证监会应责令其限期改正；在改正前，相应股权不具有表决权。
未取得任职资格却实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或境内分支机构负责人职权的，证监会应责令其停止行使职权并公告，并可采取证券市场禁入的措施。
证券公司董事、监事、高级管理人员或境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应解除其职务并向证监会报告；未解除其职务的，证监会应责令其解除。
证券公司聘请或解聘会计师事务所的，应在决定作出后3个工作日内报证监会备案；解聘会计师事务所的，应说明理由。
会计师事务所在对证券公司或其有关人员进行审计时，可查阅、复制与审计事项有关的客户信息或其他有关文件、资料，并可调取公司计算机信息管理系统内的相关数据资料。会计师事务所应对所知悉的信息保密，除法律、行政法规另有规定外。
证券交易所应对证券公司证券自营账户和证券资产管理账户的交易行为进行实时监控；发现异常情况的，应及时按交易规则和会员管理规则处理，并向证监会报告。
证券公司有以下行为之一的，依照《证券法》第一百九十八条的规定处罚：(一)聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构负责人；(二)未按证监会依法做出的决定，解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的职务。
证券公司从事证券经纪业务，接受客户买入委托时客户资金不足，或接受客户卖出委托时客户证券不足的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。
证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第二百零八条的规定处罚。
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或在证券资产管理业务中使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚。
证券公司或其境内分支机构超出证监会批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚。
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚。
证券公司违反本条例规定，有以下情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或撤销相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格：(一)违反规定委托其他单位或个人进行客户招揽、客户服务或产品销售活动；(二)向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或市场走势做出确定性的判断；(三)违反规定委托他人代为买卖证券；(四)从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或投资比例违反规定；(五)从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。
证券公司违反本条例规定，有以下情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格：(一)未按规定对离任的法定代表人或高级管理人员进行审计，并报送审计报告；(二)与他人合资、合作经营管理分支机构，或将分支机构承包、租赁或委托给他人经营管理；(三)未按规定将证券自营账户或证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案；(四)未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；(五)推荐的产品或服务与所了解的客户情况不相适应；(六)未按规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；(七)未按规定与客户签订业务合同，或未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；(八)未按规定编制并向客户送交对账单，或未按规定建立并有效执行信息查询制度；(九)未按规定指定专门部门处理客户投诉；(十)未按规定提取一般风险准备金；(十一)未按规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；(十二)聘请、解聘会计师事务所，未按规定向证监会备案，解聘会计师事务所未说明理由。
证券公司未按规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
违反本条例规定，有以下情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：(一)未经批准，委托他人或接受他人委托持有或管理证券公司的股权，或认购、受让或实际控制证券公司的股权；(二)证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或证券资产管理客户的资产提供融资或担保；(三)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；(四)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；(五)资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向证监会报告。
指定商业银行有以下情形之一的，由证监会责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款：(一)违反规定动用客户的交易结算资金；(二)对违反规定动用客户的交易结算资金的申请、指令予以同意或执行；(三)发现客户的交易结算资金被违法动用而未向证监会报告。
指定商业银行有前款规定的行为，情节严重的，由证监会会同国务院银行业监督管理机构责令其暂停或终止客户的交易结算资金存管业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，证监会可以建议国务院银行业监督管理机构依法处罚。
违反本条例规定，有以下情形之一的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款：(一)证券公司未按本条例第六十六条的规定公开披露信息，或公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(二)证券公司控股或实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按规定向证监会报送、提供有关信息、资料，或报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
违反本条例规定，有以下情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格：(一)合规负责人未按规定向证监会或有关自律组织报告违法违规行为；(二)证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；(三)证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；(四)证券经纪人接受客户委托，为客户办理证券认购、交易等事项。
证券公司违反规定收取费用的，由有关主管部门依法给予处罚。
证券公司经营证券业务不符合本条例第二十六条第三款规定的，应在证监会规定的期限内达到规定要求。
证券公司客户的交易结算资金存管方式不符合本条例第五十七条规定的，证监会应责令其限期调整。证券公司客户的交易结算资金存管方式应在本条例实施之日起1年内达到规定要求。
证券公司可以向股东或其他单位借入偿还顺序在普通债务之后的债，具体管理办法由证监会制定。
外商投资证券公司的业务范围、境外股东的资格条件和出资比例，由证监会规定，报国务院批准。
境外证券经营机构在境内经营证券业务或设立代表机构，应经证监会批准。具体办法由证监会制定，报国务院批准。
本条例所称证券登记结算机构，是指《证券法》第一百五十五条规定的证券登记结算机构。
本条例自2008年6月1日起施行。