新三板法规:全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引(试行)
点击数：10 更新时间：2023-12-18
为明确全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股份转让系统)申请挂牌公司、挂牌公司股票(以下简称股票)转让方式的确定、变更以及做市商加入、退出等相关事宜，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》(以下简称《转让细则》)等有关规定，制定本指引。
股票可以采取做市转让方式、协议转让方式或竞价转让方式之一进行转让。挂牌公司提出申请并经全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股份转让系统公司)同意，可以变更股票转让方式。股票采取竞价转让方式的，竞价转让的实施条件、竞价转让方式的确定及有关变更要求，由全国股份转让系统公司另行制定。
申请挂牌公司股东大会应当就股票采取何种转让方式作出决议。挂牌公司拟申请变更股票转让方式的，其股东大会应当就股票转让方式变更事宜作出决议。挂牌公司应当在股东大会会议结束后2个转让日内在全国股份转让系统公司指定信息披露平台(以下简称指定网站)公告决议内容。
采取协议转让方式的股票，挂牌公司申请变更为做市转让方式的，应当符合以下条件：
(一)2家以上做市商同意为该股票提供做市报价服务，并且每家做市商已取得不低于10万股的做市库存股票;
(二)全国股份转让系统公司规定的其他条件。
挂牌公司应当在作出有关变更转让方式的决议后3个月内，向全国股份转让系统公司提交以下申请材料：
(一)变更股票转让方式为做市转让方式申请;
(二)挂牌公司关于变更股票转让方式的决议;
(三)做市商为挂牌公司股票提供做市报价服务申请;
(四)全国股份转让系统公司要求的其他材料。
全国股份转让系统公司收到申请材料后，在3个转让日内出具意见，并于出具意见当日(T日)收市后通知挂牌公司和相关做市商。挂牌公司应当于T日在指定网站公告。
采取做市转让方式的股票，挂牌公司申请变更为协议转让方式的，应当符合以下条件：
(一)该股票所有做市商均已满足《转让细则》关于最低做市期限的要求，且均同意退出做市;
(二)全国股份转让系统公司规定的其他条件。
挂牌公司应当在作出有关变更转让方式的决议后5个转让日内，向全国股份转让系统公司提交以下申请材料：
(一)变更股票转让方式为协议转让方式申请;
(二)挂牌公司关于变更股票转让方式的决议;
(三)做市商同意退出做市声明;
(四)全国股份转让系统公司要求的其他材料。
全国股份转让系统公司收到申请材料后，在3个转让日内出具意见，并于出具意见当日(T日)收市后通知挂牌公司和相关做市商。挂牌公司应当于T日在指定网站公告。
挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满3个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。做市商退出做市后，1个月内不得申请再次为该股票做市。
采取做市转让方式的股票，做市商拟后续加入为该股票做市的，应事先向全国股份转让系统公司提交后续加入做市申请。全国股份转让系统公司接受申请的时间为每个转让日的15：00至17：00。
全国股份转让系统公司收到申请后，在3个转让日内出具意见，并于出具意见当日(T日)收市后通知提出申请的做市商。全国股份转让系统公司同意申请的，该做市商应当于T日在指定网站公告，并于T+1转让日开始履行对该股票的做市报价义务。
挂牌公司提交将股票由做市转让方式变更为协议转让方式申请后，全国股份转让系统公司停止接受做市商后续加入为该股票做市的申请，已经接受申请的，中止审查。
挂牌时采取做市转让方式的股票和由协议转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得申请退出为该股票做市。后续加入的做市商为相关股票做市不满3个月的，不得申请退出为该股票做市。
做市商拟退出为股票做市的，应事先向全国股份转让系统公司提交退出做市申请。全国股份转让系统公司接受申请的时间为每个转让日的15：00至17：00。
全国股份转让系统公司收到申请后，在3个转让日内出具意见，并于出具意见当日(T日)收市后通知申请退出的做市商。全国股份转让系统公司同意申请的，该做市商应当于T日在指定网站公告，自T+1转让日起停止履行为相关股票提供做市报价服务，并应当按照《转让细则》有关规定将该挂牌公司股票转出做市专用证券账户。
采取做市转让方式的股票发生下列情形之一，将导致该股票做市商不足2家时，全国股份转让系统公司于有关情形发生当日(T日)收市后在公司网站公告相关情况：
(一)该股票做市商提出申请并经全国股份转让系统公司同意，退出为该股票做市;
(二)该股票做市商被暂停、终止从事做市业务，或被禁止为该股票做市。
自T+1转让日起，该股票暂停转让。暂停转让期间，挂牌公司应当每5个转让日在指定网站发布一次提示性公告。
发生上述(一)、(三)情形，股票恢复转让的，全国股份转让系统公司于恢复转让前一转让日在公司网站公告相关情况。
本指引所称“以上”包含本数，“不足”不包含本数。
本指引由全国股份转让系统公司负责解释。
本指引自发布之日起施行。
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司的要求，我们XX证券公司作为做市商，推荐本公司股票挂牌的主办券商。我们的母(子)公司也是XX证券公司。
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司的要求，我们XX证券公司作为做市商，推荐本公司股票挂牌的主办券商。
根据全国中小企业股份转让系统的要求，我们公司已于XXXX年XX月XX日在全国股份转让系统指定信息披露平台www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上披露了公开转让说明书及附件，供投资者查阅。
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司的要求，我公司股东大会已于X年X月X日依法决议，决定将本公司股票(证券简称：XX，证券代码：XX)的转让方式由协议转让方式变更为做市转让方式。现我公司申请变更股票转让方式为做市转让方式。
目前，已有2家(以上)做市商(XX、XX…)同意为本公司股票提供做市报价服务，且各做市商均已取得不低于10万股的本公司股票。其中，做市商XX取得的拟作为做市库存股票的本公司股票XX股，做市商XX取得的拟作为做市库存股的本公司股票XX股…。
本公司承诺所提供的申请材料真实、准确、完整，决议程序合法合规，因提供的申请材料不符合上述承诺及决议程序违法违规等问题所引起的一切法律责任由本公司自行承担。
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司的要求，我公司自愿申请退出为XX股份有限公司(挂牌公司)股票(证券简称：XX，证券代码：XX)提供做市报价服务。本公司为XX(证券简称)的初始做市商/后续加入做市商，从最近一次为该股票做市首日起至今已超过6个月/3个月，符合《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》有关做市商最低做市期限的要求。
本公司承诺向全国股份转让系统公司提供相关材料的真实、准确、完整，并承诺遵守全国股份转让系统公司的各项规定，自愿接受因违反承诺及有关规定而导致的法律后果。
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司的要求，我公司股东大会已于X年X月X日依法决议，决定将本公司股票(证券简称：XX，证券代码：XX)的转让方式由做市转让方式变更为协议转让方式。现我公司申请变更股票转让方式为协议转让方式。
经与做市商协商一致，本公司股票所有做市商XX、XX…均同意退出为本公司股票做市。其中，做市商XX为本公司股票的初始做市商/后续加入做市商，从最近一次为该股票做市首日起至今已超过6个月/3个月;做市商XX为本公司股票的初始做市商/后续加入做市商，从最近一次为该股票做市首日起至今已超过6个月/3个月;……，均符合《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》有关做市商最低做市期限的要求。
本公司承诺所提供的申请材料真实、准确、完整，决议程序合法合规，因提供的申请材料不符合上述承诺及决议程序违法违规等问题所引起的一切法律责任由本公司自行承担。
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司的要求，本公司自愿申请成为XX股份有限公司股票做市商。本公司为XX股份有限公司股票提供做市报价服务。
本公司承诺向全国股份转让系统公司提供相关材料的真实、准确、完整，并承诺履行报价义务、遵守有关做市商的各项规定，自愿接受因违反承诺及有关规定而导致的法律后果。
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司的要求，本公司自愿申请退出为XX股份有限公司(挂牌公司)股票(证券简称：XX，证券代码：XX)提供做市报价服务。
本公司承诺向全国股份转让系统公司提供相关材料的真实、准确、完整，并承诺遵守全国股份转让系统公司的各项规定，自愿接受因违反承诺及有关规定而导致的法律后果。
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司的要求，本公司申请将本公司自营证券账户XX所持XX股份有限公司全部股票划转至本公司做市证券账户XX。