证券发行申请注册后要公告发行募集文件吗
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证券发行申请注册后要公告发行募集文件吗

点击数:21 更新时间:2020-07-21

 
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在现代商业化社会当中经济以及财富的流通是金融领域的生命力所在,而证券就是一种可以进行流通的财富凭证, 相比于直接占有的财产以及货币证券更多的是一种间接的控制, 所以在证券发行过程当中更需要讲究公开公平,那么证券发行申请注册后要公告发行募集文件吗?手心律师网小编整理了相关的内容,希望对您有帮助。

证券发行申请注册后要公告发行募集文件吗

证券发行申请经核准,发行人应当依照法律、行政法规的规定,在证券公开发行前,公告公开发行募集文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

《证券法》

第二十五条

证券发行申请经核准,发行人应当依照法律、行政法规的规定,在证券公开发行前,公告公开发行募集文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。 发行证券的信息依法公开前,任何知情人不得公开或者泄露该信息。 发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。

证券发行信息公开前买卖该证券怎么处理

证券发行信息公开前买卖该证券责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

《证券法》

第二百零二条

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

延伸阅读
  1. 参与证券发行申请注册人员的资格
  2. 知情人对公开发行申请注册信息的保密责任
  3. 证券市场监管的内容是什么
  4. 证券常识:信息公开制度
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