设立证券公司需要符合的条件有哪些，规定是

一、公司章程与股东要求
公司章程：必须符合法律、行政法规的规定，明确公司的组织架构、经营范围、股东权利和义务等重要事项。

主要股东：需具备持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，且净资产不低于人民币二亿元。同时，持有证券公司5%以上股权的股东需满足特定要求，如自身及所控制的机构信誉良好，不存在多种不良情形。

二、注册资本与人员要求
注册资本：证券公司的注册资本应当是实缴资本，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整注册资本最低限额，但不得低于人民币五千万元。

从业人员：董事、监事、高级管理人员应具备任职资格，从业人员需具有证券从业资格。此外，证券公司设合规总监，负责公司的合规管理。

三、风险管理与内部控制制度
风险管理制度：包括合规管理制度、风险评估与预警机制、内部审计制度等，以有效防范和控制各类风险。

内部控制制度：确保公司内部各部门、各岗位之间职责明确，相互制约、相互监督，保障公司的稳健运营。

四、经营场所与业务设施
经营场所：应具备必要的办公条件，为公司日常运营提供稳定的环境。

业务设施：需满足证券交易、清算、托管等业务的需求，确保公司能够正常开展各项业务活动。

五、其他法定条件
审批程序：设立证券公司必须经过国务院证券监督管理机构的批准，未经批准，任何人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

合规经营：证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为必须符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度。

禁止情形：存在因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年等多种特定情形的人员，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员。

1970-01-01 08:00 回复