第八章 公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算

第七十九条 基金运作方式的转换和合并

根据基金合同约定或基金份额持有人大会的决议，基金可以转换运作方式或与其他基金合并。

第八十条 封闭式基金的扩募和延长

封闭式基金若要扩募或延长基金合同期限，需满足以下条件，并报国务院证券监督管理机构备案：1. 基金运营业绩良好；2. 基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚；3. 基金份额持有人大会决议通过；4. 符合本法规定的其他条件。

第八十一条 基金合同的终止

基金合同终止的情形包括：1. 基金合同期限届满但未延期；2. 基金份额持有人大会决定终止；3. 基金管理人或基金托管人职责终止，并且在六个月内没有新的基金管理人或基金托管人接替；4. 基金合同约定的其他情形。

第八十二条 基金财产的清算

基金合同终止时，基金管理人应组织清算组对基金财产进行清算。清算组由基金管理人、基金托管人和相关的中介服务机构组成。清算组的清算报告需由会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书，然后报国务院证券监督管理机构备案并公告。

第九章 公开募集基金的基金份额持有人权利行使

第八十四条 基金份额持有人大会的召开

基金份额持有人大会由基金管理人召集。若设立了日常机构，则由该日常机构召集；若日常机构未召集，则由基金管理人召集。若基金管理人未按规定召集或无法召开，则由基金托管人召集。基金份额持有人持有基金份额百分之十以上，要求召开基金份额持有人大会，但日常机构、基金管理人和基金托管人均未召集的情况下，持有基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

第八十五条 基金份额持有人大会的召开

召开基金份额持有人大会时，召集人应提前至少三十日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。未经公告的事项不得进行表决。

第八十六条 基金份额持有人大会的方式

基金份额持有人大会可以采取现场方式或通讯方式召开。每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可委托代理人出席并行使表决权。

第八十七条 基金份额持有人大会的参与和重新召开

基金份额持有人大会应有代表基金份额总额二分之一以上的持有人参加方可召开。若参会持有人的基金份额未达到规定比例，则召集人可在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月至六个月内重新召开。重新召开的基金份额持有人大会应有代表基金份额总额三分之一以上的持有人参加方可召开。然而，转换基金运作方式、更换基金管理人或基金托管人、提前终止基金合同或与其他基金合并的决议，应有代表基金份额总额三分之二以上的持有人参加方可通过。

第十章 非公开募集基金

第八十八条 非公开募集基金的募集对象

非公开募集基金应向合格投资者募集，合格投资者的累计人数不得超过二百人。合格投资者是指具备一定资产规模或收入水平，并具备相应风险识别和承担能力，其基金认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

第八十九条 非公开募集基金的托管

除基金合同另有约定外，非公开募集基金应由基金托管人托管。

第九十条 非公开募集基金的登记

担任非公开募集基金的基金管理人应按规定向基金行业协会办理登记手续，并报送基本情况。

第九十一条 非公开募集基金的命名

未经登记，任何单位或个人不得使用“基金”或“基金管理”字样或近似名称进行证券投资活动，但法律、行政法规另有规定的除外。

第九十二条 非公开募集基金的宣传

非公开募集基金不得向合格投资者以外的单位和个人募集资金，不得通过公众传播媒体（如报刊、电台、电视台、互联网等）或讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

第九十三条 非公开募集基金的合同

非公开募集基金应制定并签订基金合同。基金合同应包括以下内容：1. 基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利和义务；2. 基金的运作方式；3. 基金的出资方式、数额和认缴期限；4. 基金的投资范围、策略和限制；5. 基金收益分配原则和执行方式；6. 基金的相关费用；7. 基金信息的提供内容和方式；8. 基金份额的认购、赎回或转让的程序和方式；9. 基金合同变更、解除和终止的事由和程序；10. 基金财产的清算方式；11. 当事人约定的其他事项。基金份额持有人转让基金份额应符合本法第八十八条和第九十二条的规定。

第九十四条 非公开募集基金的无限连带责任

根据基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并对基金财产的债务承担无限连带责任。前款规定的非公开募集基金，其基金合同还应载明：1. 承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或名称、住所；2. 承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序；3. 基金份额持有人增加和退出的条件、程序以及相关责任；4. 承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序。

第九十五条 非公开募集基金的备案

非公开募集基金募集完毕后，基金管理人应向基金行业协会备案。对于募集的资金总额或基金份额持有人人数达到规定标准的基金，基金行业协会应向国务院证券监督管理机构报告。非公开募集基金进行的证券投资包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

第九十六条 非公开募集基金的信息披露

基金管理人和基金托管人应按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息。

第十一章 基金服务机构

第九十八条 基金服务机构的注册或备案

从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，应按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或备案。

第九十九条 基金销售机构的责任

基金销售机构应向投资人充分揭示投资风险，并根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品。

第一百条 基金销售支付机构的责任

基金销售支付机构应按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金的安全和及时划付。

第一百零一条 基金销售结算资金和基金份额的独立性和保护

基金销售结算资金和基金份额独立于基金销售机构、基金销售支付机构或基金份额登记机构的自有财产。在基金销售机构、基金销售支付机构或基金份额登记机构破产或清算时，基金销售结算资金和基金份额不属于其破产财产或清算财产。除非是因投资人的债务或法律规定的其他情形，否则不得查封、冻结、扣划或强制执行基金销售结算资金和基金份额。基金销售机构、基金销售支付机构和基金份额登记机构应确保基金销售结算资金和基金份额的安全和独立，禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金和基金份额。

第一百零二条 基金服务机构的委托和责任

基金管理人可以委托基金服务机构代办基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项。基金托管人可以委托基金服务机构代办基金的核算、估值、复核等事项。然而，基金管理人和基金托管人委托基金服务机构办理的事项不免除其依法应承担的责任。

第一百零三条 基金份额登记机构的职责

基金份额登记机构以电子介质登记的数据为基金份额持有人权益归属的依据。基金份额持有人以基金份额出质时，质权自基金份额登记机构办理出质登记时设立。基金份额登记机构应妥善保存登记数据，并将基金份额持有人的姓名、身份信息和基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认可的机构。保存期限应自基金账户销户之日起不少于二十年。基金份额登记机构应保证登记数据的真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损。

第一百零四条 基金投资顾问机构的责任

基金投资顾问机构及其从业人员提供基金投资顾问服务时，应有合理依据，如实陈述其服务能力和经营业绩，不得以任何方式承诺或保证投资收益，不得损害服务对象的合法权益。

第一百零五条 基金评价机构的责任

基金评价机构及其从业人员应客观公正地进行基金评价业务，按照依法制定的业务规则开展工作，禁止误导投资人，防范潜在的利益冲突。

第一百零六条 基金服务机构的信息技术系统

基金管理人、基金托管人和基金服务机构的信息技术系统应符合规定的要求。国务院证券监督管理机构可以要求信息技术系统服务机构提供相关资料。

第十二章 基金行业协会

第一百零九条 基金行业协会的职责和组织形式

基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。基金管理人和基金托管人应加入基金行业协会，基金服务机构可加入基金行业协会。基金行业协会的权力机构为会员大会，由全体会员组成。基金行业协会设立理事会，理事会成员由选举产生。

第一百一十一条 基金行业协会的章程

基金行业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

第一百一十二条 基金行业协会的职责

基金行业协会的职责包括：1. 教育和组织会员遵守相关法律和行政法规，维护投资人的合法权益；2. 维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；3. 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的行为给予纪律处分；4. 制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；5. 提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；6. 对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；7. 办理非公开募集基金的登记和备案。

第十三章 监督管理

第一百一十三条 国务院证券监督管理机构的职责

国务院证券监督管理机构的职责包括：1. 制定有关证券投资基金活动监督管理的规章和规则，并行使审批、核准或注册权；2. 办理基金备案；3. 对基金管理人、基金托管人和其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处并公告；4. 制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；5. 监督检查基金信息的披露情况；6. 指导和监督基金行业协会的活动；7. 履行法律和行政法规规定的其他职责。

第一百一十四条 国务院证券监督管理机构的措施

国务院证券监督管理机构在履行职责时，有权采取以下措施：1. 对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送相关业务资料；2. 进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证；3. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；4. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；5. 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或毁损的文件和资料，可以予以封存；6. 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已转移或可能转移违法资金、证券等涉案财产或隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或查封；7. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；若案情复杂，可延长十五个交易日。

第一百一十五条 国务院证券监督管理机构工作人员的要求

国务院证券监督管理机构工作人员在调查或检查时，不得少于两人，并应出示合法证件；对调查或检查中知悉的商业秘密负有保密义务。

第一百一十六条 国务院证券监督管理机构工作人员的行为

国务院证券监督管理机构工作人员应忠于职守，依法办事，公正廉洁，接受监督，不得利用职务谋取私利。

第一百一十七条 国务院证券监督管理机构的要求

国务院证券监督管理机构依法履行职责时，被调查或检查的单位和个人应予配合，如实提供相关文件和资料，不得拒绝、阻碍或隐瞒。

第一百一十八条 国务院证券监督管理机构的移送

国务院证券监督管理机构依法履行职责时，发现涉嫌犯罪的违法行为，应将案件移送司法机关处理。

第十四章 法律责任

第一百二十条 违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的行为

第一款

由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。

第二款

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。

第一百二十一条 基金管理公司违反本法规定，擅自变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的行为

责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，并处五万元以上五十万元以下罚款。

对直接负责的主管人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款。

第一百二十二条 基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员违反本法规定的行为

责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格。

第一百二十三条 基金管理人、基金托管人违反本法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的行为

责令改正，处五万元以上五十万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款。

第一百二十四条 基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有本法所列行为之一的行为

责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；基金管理人、基金托管人有上述行为的，还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款。

基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员侵占、挪用基金财产而取得的财产和收益，归入基金财产。但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

第一百二十五条 基金管理人的股东、实际控制人违反本法规定的行为

责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金或证券从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款。

第一百二十六条 未经核准，擅自从事基金托管业务的行为

责令停止，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。

第一百二十七条 基金管理人、基金托管人违反本法规定，相互出资或者持有股份的行为

责令改正，可以处十万元以下罚款。

第一百二十八条 违反本法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的行为

责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处五万元以上五十万元以下罚款。

第一百二十九条 违反本法第六十条规定，动用募集的资金的行为

责令返还，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，并处五万元以上五十万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。

第一百三十条 基金管理人、基金托管人有本法第七十四条第一款第一项至第五项和第七项所列行为之一，或者违反本法第七十四条第二款规定的行为

责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款。

基金管理人、基金托管人有前款行为，运用基金财产而取得的财产和收益，归入基金财产。但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

第一百三十一条 基金管理人、基金托管人有本法第七十四条第一款第六项规定行为的行为

除依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销基金从业资格。

第一百三十二条 基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的行为

责令改正，没收违法所得，并处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款。

第一百三十三条 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的行为

责令改正，可以处五万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

第一百三十四条 违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的行为

没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。

第一百三十五条 违反本法规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的行为

处十万元以上三十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款。

第一百三十六条 违反本法规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的行为

没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。

第一百三十七条 违反本法规定，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的行为

责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，并处十万元以上三十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款。

第一百三十八条 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的行为

处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款。

第一百三十九条 基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的行为

处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款。

第一百四十条 挪用基金销售结算资金或者基金份额的行为

责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。

第一百四十一条 基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的行为

责令改正，给予警告，并处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款。

基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的行为，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款，并责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款。

第一百四十二条 基金投资顾问机构、基金评价机构及其从业人员违反本法规定开展投资顾问、基金评价服务的行为

处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款。

第一百四十三条 信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的行为

责令改正，处三万元以上十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上三万元以下罚款。

第一百四十四条 会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的行为

责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入一倍以上五倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款。

第一百四十五条 基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的行为

处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款。

第一百四十六条 违反本法规定，给基金财产、基金份额持有人或者投资人造成损害的行为

依法承担赔偿责任。

基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。

第一百四十七条 证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的行为

依法给予行政处分。

第一百四十八条 拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的行为

依法给予治安管理处罚。

第一百四十九条 违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的行为

国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

第一百五十条 违反本法规定，构成犯罪的行为

依法追究刑事责任。

第一百五十一条 违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的行为

其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

第一百五十二条 依照本法规定，基金管理人、基金托管人、基金服务机构应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金

由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。

第十五章附则

第一百五十三条 在中华人民共和国境内募集投资境外证券的基金，以及合格境外投资者在境内进行证券投资的行为

应当经国务院证券监督管理机构批准，具体办法由国务院证券监督管理机构会同国务院有关部门规定，报国务院批准。

第一百五十四条 公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的行为

其证券投资活动适用本法。

第一百五十五条 本法自2013年6月1日起施行。