基金转托管办理手续有哪些
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基金转托管办理手续有哪些

点击数:80 更新时间:2023-11-02

 
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转托管是指投资者在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构(网点)时,销售机构(网点)之间不能通存通兑的,可办理已持有基金单位的转托管。办理人在原销售机构(网点)办理转托管转出手续后,可到其新选择的销售机构(网点)办理转托管转入手续。

基金转托管操作流程及要求

转托管手续办理要求

转托管操作需提供以下文件和信息:基金账户卡、交易账户卡、投资人或代理人身份证原件和复印件,以及预留印鉴(机构投资者)。转托管交易期间,投资人不得进行基金交易。

转托管时间及赎回规定

一般情况下,投资者在T日成功转托管基金份额后,转托管份额将于T+1日到达转入方网点。投资者可在T+2日起赎回转托管的部分基金份额。转托管后,原托管份额的存续时间将在转入新的托管网点后继续计算。

转托管业务申请限制

在权益登记日(T日)的前五天和后三天内,不接受投资人转托管的业务申请。

基金转托管份额限制

基金持有人在进行转托管时,可以选择一次性全部转出其在一个销售机构(地点)所购买的基金份额,也可以部分转出。然而,转托管完成后,转出和转入销售机构的基金份额余额都不得低于《基金契约》规定的最低持有份额。

若转托管后投资者在该销售机构(地点)托管的某一基金单位余额低于最低份额,该转托管应被确认为不成功。同样地,若投资者在转托管时的基金份额余额已经低于最低份额,必须一次全部申请转出。若申请数量不是全部数量,注册与登记过户部门应将该转托管确认为不成功。

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