设立证券公司专业子公司要提交的有哪些材料

设立证券公司专业子公司所需材料清单

一、申请报告及附件

1. 子公司出资人的法定代表人或授权代表签署的申请报告及其附件。

二、子公司章程草案

2. 符合法律、行政法规规定的子公司章程草案。

三、可行性研究报告及附件

3. 可行性研究报告及其附件。

四、非货币财产资产评估报告（如适用）

4. 作为出资的非货币财产的资产评估报告（如适用）。

五、高级管理人员任职资格证明文件

5. 子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件。

六、子公司名称预先核准通知书

6. 子公司名称预先核准通知书。

七、申请设立子公司的承诺

7. 证券公司《关于申请设立子公司的承诺》。

八、设立子公司合同

8. 出资人关于设立子公司的合同。

九、审计报告和财务报表

9. - 持有超过5%股权的出资人近三年的审计报告和财务报表，以及注册会计师和具有证券相关业务资格的会计师事务所执业证书复印件（证券公司出资人可免予提交）；- 持有不超过5%股权的出资人最近一年的审计报告和财务报表，以及注册会计师和会计师事务所执业证书复印件。

十、股权结构图

10. 子公司的股权结构图，逐层追溯至最终权益持有人。

十一、股权持有人情况申报表及背景资料

11. - 直接持有或间接控制子公司超过5%股权的自然人填写的《直接持有或间接控制证券公司5%以上股权的自然人情况申报表》及上述自然人的背景资料（包括居民身份证、户籍证明、护照、国外长期居留权证明、学历证书复印件）。

十二、入股公司情况说明与承诺

12. 子公司出资人出具的《关于入股XX公司有关情况的说明与承诺》。

十三、法律意见书及附件

13. 由中国境内律师事务所出具的法律意见书及其附件，以及律师事务所及律师的执业证书。

十四、其他文件

14. 根据中国证监会的要求提供的其他文件。