基金未备案后果及法律责任

一、私募基金备案义务

根据《证券投资基金法》的规定，私募基金管理人在募集完毕后20个工作日内，应通过基金登记备案系统进行备案，并填报基金的基本信息，包括基金名称、资本规模、投资者、基金合同等。对于公司型基金自聘管理团队管理基金资产的情况，该基金在备案的同时还需进行基金管理人的登记手续。

二、私募基金备案程序

如果私募基金备案材料不完备或不符合规定，基金管理人应根据基金业协会的要求及时补正。而如果备案材料完备且符合要求，基金业协会应在收齐备案材料之日起20个工作日内，通过网站公示基金的基本情况，包括基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等信息。

三、未备案的法律后果

根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，各类私募基金管理人在开展私募投资基金业务前，必须完成基金业协会的登记手续，并在募集完毕后进行备案手续。如果未履行登记备案义务，将按照《私募投资基金监督管理暂行办法》的第三十八条进行处理。对于私募基金而言，备案是必要的。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理人应在募集完毕后20个工作日内，通过基金登记备案系统进行备案，并填报基金的基本信息。

四、法律责任和处罚

长期以来，我国私募基金监管一直存在监管真空的问题。为解决这一问题，证监会成立了私募基金监管部，并出台了相关政策。根据证监会的透露，征求意见稿发布后，共收到58份书面反馈，并根据这些意见进行了八项修改。然而，在合格投资者标准、宣传推介方式和不得承诺保本保收益等方面的规定上，证监会仍然保持了之前的原则和标准。不进行备案将受到相应的惩罚。事实上，私募投资基金监督管理暂行办法的实施，不仅为私募基金的运作制定了监管制度，也为私募基金的发展奠定了法律基础。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》的规定，如果私募基金拟上市企业，必须进行备案，否则无法通过上市途径退出。对于未进行备案的情况，基金业协会将根据规定进行相应的处罚，或者移交给证监会处理。