私募基金外包协议书范本是怎样的
点击数：21 更新时间：2025-01-07
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1、甲方为已在中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)登记或已具备登记条件并可以取得登记的私募基金管理公司。
2、乙方作为国内大型的证券公司，已就为私募基金提供外包服务事项在中国基金业协会备案，具有为私募证券投资基金提供本协议第四条甲方所选委托事项的外包服务能力，乙方同意以该等能力与经验为甲方提供相关外包服务。
3、甲乙双方已建立了互相信任的良好合作基础。为明确当事人的权利与义务，规范有关运作，本协议订立。
(一)订立本协议的目的是为了明确甲乙双方在开展外包服务过程中的权利、义务及职责。
(二)订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、中国基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和《基金业务外包服务指引(试行)》以及其他有关法律法规。
若因法律法规的制定、修改或废止导致本协议的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应以届时有效的法律法规的规定为准，并视为本协议的相关内容依照前述届时有效的法律法规的规定做相应的修改，本协议各方当事人应及时以补充协议等方式对本协议进行相应变更或在协商后终止本协议。
(三)订立本协议的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本协议各方当事人的合法权益。
在本协议中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、协议、本协议：指甲方和乙方签署的本《外包服务协议》及其附件，以及对该协议及附件作出的任何有效变更和补充。
2、基金：甲方发行、管理的已经取得或者可以取得中国基金业协会备案，并且委托乙方办理外包服务的基金。
3、基金合同：甲方发行、管理的已经取得或者可以取得中国基金业协会备案，并且委托乙方办理外包服务的基金产品合同。
4、基金管理人：指甲方(本协议委托人)。
5、基金托管人：指取得证券投资基金托管人资格，与甲方签定托管协议为甲方改造、管理的基金提供托管服务的托管机构。
6、估值核算机构：指与甲方签订相关协议,约定为其发行、管理的基金提供基金估值核算服务的机构。
7、注册登记机构：指与甲方签订相关协议，约定为其发行、管理的基金提供注册登记服务的机构。
8、代销机构：指取得基金销售业务资格并与甲方签署基金销售服务协议，办理本基金销售业务的机构。
9、基金注册登记账户：基金注册登记机构为基金委托人开立的用于记录其持有的基金份额情况的账户。
10、基金交易账户：销售机构为基金委托人开立的记录其通过该销售机构办理基金认购、申购、赎回及转托管等业务所引起的基金份额变动及结余情况的账户。
11、工作日/交易日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的交易日。
12、开放日：指基金管理人办理基金申购、赎回等业务的工作日。
13、T日：指交易、分红、申购、赎回等特定行为发生日。
14、T+1日：T日后的第一个交易日。
15、证券账户：指根据中国证监会有关规定和中国**登记结算有限责任公司、债券登记结算机构的有关业务规则，由基金管理人或基金托管人为基金在中国**登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，以及在债券登记结算机构开立的专用债券账户。
16、托管账户：指基金托管人根据有关规定为基金开立的、专门用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付的专用银行结算账户，该账户不得存放其他性质资金。
17、客户交易结算资金管理账户、管理账户：指基金管理人按“第三方存管”模式要求，为基金在存管银行(或托管银行)营业网点开立的，用于存管基金的证券交易结算资金数据，反映证券交易结算资金余额的变动明细，并记载基金的银行结算账户(一般为“托管账户”)和证券资金台账之间的银证转账对应关系的银行账户。在第三方存管模式下，管理账户为证券资金台账的影子账户，其与银行结算账户建立银证转账对应关系。
18、期货交易所：指上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和中国金融期货交易所等。
19、期货交易编码：基金管理人为基金申请在中国期货保证金监控中心开立的，用于记录基金期货交易情况的账户。
20、期货结算账户：根据基金合同及相关法规规定为基金开立的、用于银期转账的专用银行结算账户，可为托管账户或托管人协助开立的其他专用银行结算账户。
21、期货保证金账户：期货经纪商为基金开立的，用于期货交易的保证金账户。
22、期货业协会：中国期货业协会。
23、监控中心：中国期货保证金监控中心。
24、基金资产：指基金委托人拥有合法所有权或处分权、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的资产。
25、基金资产总值：指基金拥有的各类证券、银行存款本息及其他投资资产的价值总和。
26、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。
27、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程。
28、元：指人民币元。
29、存续期：指估值协议生效至终止之间的期限。
30、认购：指在基金初始销售期间，基金委托人购买基金份额的行为。
31、申购：指在基金开放日，基金委托人申请购买基金份额的行为。
32、赎回：指在基金开放日，基金委托人申请卖出基金份额、获取现金的行为。
33、法律法规：指中华人民共和国境内现时有效的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、监管规定、自律规则等相关规定。
34、证券交易所：指上海证券交易所和深圳证券交易所。
35、不可抗力：由于地震、台风、水灾、火灾、战争、系统故障、设备故障、通讯或停电故障、网络病毒、黑客攻击以及其他不能预见且对其发生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影响协议的履行或者不能按约定的条件履行时，遇有上述不可抗力的一方，应立即通知对方，并应在15天内提供由前述不可抗力事件发生地区的公证机构出具的有关不可抗力详情，以及协议不能履行、部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效证明文件。
(一)甲方保证本协议所涉及委托外包的基金资产来源及用途合法，并已充分理解本协议全文，了解相关权利义务。
(二)甲方保证其已或将作为依据相关规定完成基金管理人登记，本协议项下的基金产品已经或即将依法完成备案。
(三)甲乙双方声明并承诺其签署及履行本协议已经得到其各自有权决策机构的有效及充分授权，并在本协议有效期内持续有效。
(四)甲乙双方承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则履行本协议约定的各项义务。
经甲乙双方友好协商决定，乙方为甲方担任管理人的基金提供外包服务，甲方委托乙方担任基金的外包服务机构。需要提供外包服务的具体基金、相应的外包服务范围及费率，由双方按照本协议的补充协议或由双方确认的《产品要素表》的相关约定执行，补充协议和《产品要素表》中的约定与本协议不一致的，适用补充协议和《产品要素表》的约定，补充协议和《产品要素表》未规定的适用本协议的约定。
乙方接受甲方的委托，按照基金合同的约定及相关监管法规要求，协助甲方为基金提供净值公告、季度报告、年度报告等基金信息披露报告，并配合甲方提供信息报送和披露中与外包业务有关的资料，同时协助甲方聘请的会计师事务所对基金进行年度审计。
1、有权享有乙方按照本协议约定为所委托基金提供本协议约定的外包服务。
2、有权要求乙方按时传送所委托基金服务相关资料和数据，有权从乙方获得约定的业务资料及业务支持。
3、甲方在与乙方协商一致的情况下，可以要求乙方配合开展基金业务创新和系统升级。
4、甲方在与乙方协商一致的情况下，有权通知乙方按甲方合理要求设置基金相关业务参数；甲方有权在乙方系统允许条件下，要求乙方配合进行相关业务纠错处理。
5、乙方未能按照双方的约定按时提供基金外包服务，甲方有权按照本协议的约定暂停委托乙方办理外包服务业务；对乙方在办理日常业务中存在违反法律法规及本协议规定的行为，甲方有权要求乙方进行改正。
6、甲方有权根据有关法律法规规定和本协议的约定对双方约定的外包服务进行监督，并提出改善建议，包括但不限于由双方协商确定外包服务范围、制订外包服务标准、监督外包服务执行等。
7、国家有关法律法规、监管规定、自律规则及本协议规定的应由基金管理人及外包服务委托人享有的其他权利。
1、甲方应确保其制定的基金合同等文件中的业务处理规则符合相关业务规则、指引规定；应确保严格遵循相关法律法规，并自主履行或委托销售机构履行反洗钱管理的相关义务。
2、及时有效地处理和解决乙方在外包服务工作中提出的相关问题，并根据工作进度，按照乙方提出的工作要求，配合乙方安排、部署并落实相关工作；如甲方委托其他机构履行该等义务，应要求该等受托人做好与乙方的衔接、配合等工作。
3、向乙方提供所委托基金的相关要素信息，供乙方办理基金资产估值、注册登记等外包服务，并在基金相关要素信息发生变更时及时通知乙方。
4、向乙方或要求相关第三方向乙方按时提供进行所委托基金外包业务所需的规定格式的相关第三方数据资料、业务参数等信息，并对所提供数据资料的真实性、准确性、完整性、合法性负责。
数据资料包括但不限于：已生效的基金合同及托管协议正式本、基金成立时相关数据及资料、基金账户申请与交易表数据、开放期申赎汇总确认数据、基金投资的交易结算数据、资金划转指令、基金申购赎回确认书、投资收益分配指令、基金的场外交易确认单、银行间市场成交单、清算方案等；如甲方委托的证券经纪商为乙方，则甲方可授权乙方自行采集其所负责的相关数据。
5、甲方应及时接收、查看乙方发送的外包服务业务结果信息，发现异常应及时通知乙方。甲方应妥善保存乙方发送的外包服务业务结果信息，并做好信息备份和维护工作。
6、甲方应对乙方提供的外包服务业务结果信息进行确认，因技术故障或其他原因导致不能正常确认时，应及时通知乙方。
7、甲方对于本协议的有关信息以及在外包过程中接触到的乙方的任何资料、文件、数据等信息负有保密责任，未经乙方同意不得向任何第三方泄露，但法律法规、本协议及监管机构另有要求的除外。
8、按本协议的约定及时足额向乙方支付相关服务费用。
9、甲方应配合乙方进行业务纠错。
10、甲方应在新业务上线前，与乙方进行充分的联合测试。
11、甲方作为基金管理人应依法承担的责任不因乙方按照本协议约定提供外包服务而免除或者减轻。
12、国家有关法律法规、监管规定、自律规则及本协议规定的其他应由基金外包服务机构承担的义务。
1、根据乙方提供外包服务业务的需要，乙方有权在法律法规规定及监管机构、自律组织允许的范围内，自主制定并不时调整包括但不限于注册登记等有关基金外包服务业务的规则、流程、标准等，并履行相应的公告、通知等义务。
2、要求甲方及时向乙方提供真实、准确、完整的，据以进行基金外包服务的数据资料及其他相关信息。
3、乙方就本协议项下为基金提供外包服务相关的工作成果，自始享有完整、独占并排他的包括知识产权、商业秘密等在内的各项权利的所有权。
4、甲方未能按乙方规定的业务表格按时、妥善地向乙方提供基金业务参数信息时，乙方有权拒绝受理甲方提出的相关基金业务申请。
5、乙方有权向甲方收取相关基金外包服务费用。
6、乙方如为基金提供资金监管服务，则乙方有权要求甲方促使基金的投资者或基金代销机构将资金存入乙方指定的专门为所负责的外包产品开立的资金募集账户。
7、乙方如为基金提供注册登记服务的，则乙方有权建立和管理基金份额持有人的基金注册登记账户，保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等。
1、遵守法律法规和监管机构、自律组织的要求，提供基金外包服务。
2、提供真实的基金外包服务，符合本协议的规定。
3、配备足够的专业人员，维护基金业务的安全稳定运行。
4、及时向甲方传送有关基金外包业务的结果，并与基金托管人核对服务结果。对于基金相关信息和甲方的资料、文件、数据等信息，乙方有保密责任，未经甲方同意不得向任何第三方泄露，除非法律法规另有规定、本协议另有约定或监管机构要求。
5、妥善保管外包服务业务形成的资料，并保密。
6、评估外包服务的风险与利益冲突，建立防火墙制度和业务隔离制度，执行信息隔离等内部控制制度，防范利益输送，尊重并平等对待甲方和基金其他相关方的合法权益。
7、如果提供募集资金监督管理服务，保证募集账户内资金的安全。
8、如果提供注册登记服务，按照法律法规和本协议的规定办理基金的注册登记业务。乙方应保存基金委托人名册15年以上，根据法律法规或监管机构的要求。乙方对基金委托人的基金注册登记账户信息有保密义务，违反保密义务导致基金财产损失的，应承担赔偿责任，除非法律法规规定的情形。乙方还应按照本协议的规定办理基金的转托管、非交易过户、司法强制执行等业务，并提供其他必要的服务。乙方还应按照法律法规和本协议的约定计算业绩报酬，并接受甲方的监督。乙方还应按照法律法规和本协议的约定为基金委托人提供基金收益分配、权益代理等服务。
9、乙方可以就甲方选择其他基金中介机构提供建议，但甲方有权决定是否采纳。
10、履行国家法律法规、监管规定、自律规则和本协议规定的其他义务。
(一)管理人登记及基金产品备案服务
(二)募集资金监督管理服务
(三)注册登记服务
(四)销售运营服务
(五)估值核算服务
(六)协助办理信息披露服务
乙方根据基金合同和本协议的约定，编制相关报告并与基金托管人核对信息披露工作。具体要求和流程如下：乙方完成相关报告中净值表现、财务报告等章节，并提供给基金托管人复核。报告的内容和格式由甲乙双方和基金托管人协商确定。
甲方和乙方将采取必要、适当、合理的措施，确保业务数据的真实性、准确性和及时性。发现错误后，应及时处理，处理程序如下：
1、查明错误发生的原因，确定责任方。
2、评估由错误造成的损失。
3、由责任方进行赔偿。
4、如需修改相关数据，由数据提供方进行更正，并向相关方确认。
1、基金资产投资所涉及的证券交易市场暂停营业。
2、不可抗力或其他合理情形导致乙方无法提供服务。
3、甲方提供的数据或文件有误或不完整，影响乙方提供服务，并且甲方未能及时纠正。
4、法律法规、监管机构和自律规则规定的其他情形。
由于不可抗力原因，或证券交易所和证券登记结算公司发送的数据错误，或国家政策调整、市场规则变更，或基金委托人、托管人等第三方原因，甲方和乙方尽管已经采取必要的措施进行检查，但未能发现错误的，不承担责任。但甲方和乙方应在合理范围内采取措施减轻或消除不利影响或损失。
1、甲方对乙方提供的基金外包服务结果等文件承担保密责任，除非法律法规规定、监管机构要求或为对抗索赔或司法程序必要，否则不得向其他机构和个人泄露。
2、乙方在工作期间获得的关于甲方、基金和基金委托人等相关方的资料和信息，除非法律法规规定、监管机构要求或为对抗索赔或司法程序必要，否则不得擅自透露给其他机构和个人。
3、违反保密义务的一方应赔偿对方的实际经济损失。
1、乙方仅根据甲方提供的数据和基金合同提供服务，不对提交的文件或信息的真实性、完整性、合法性、准确性和有效性负责。对于文件的真实性、完整性、合法性、准确性和有效性以及相关投资和资产的风险和损失，乙方不承担责任。
2、乙方不负责审核基金资产或基金委托人的资金来源、投向的合法性，也不承担由此产生的责任。甲方负责基金委托人的适当性审查、风险揭示和投资者风险承受能力测评，并对提供给乙方的材料负责。乙方仅按照甲方提供的材料办理业务。
3、违约方同意对因违约产生的责任、损失、费用提供有效的免责担保。
4、如果甲方未按时提供数据材料，或材料存在瑕疵，或未按时支付外包服务费用，乙方有权停止服务并要求甲方承担损失。
1、不得违反法律、法规、规章、业务规则和监管规定，否则应承担法律责任。
2、如果一方违约导致协议无法履行，违约方承担违约责任。如果双方原因导致无法履行，各自承担相应的违约责任。
3、违约方应采取合理措施，避免损失扩大。
4、乙方无法提供基金数据的，由电讯、电力或行业主管部门等第三方原因导致，乙方不承担责任。
5、如果甲方未按时提供数据材料或数据材料有误，乙方有权停止服务并要求甲方承担损失。
1、本协议受中华人民共和国法律管辖。
2、争议应首先在甲乙双方之间友好协商解决。如果无法协商解决，任何一方可向乙方所在地的人民法院提起诉讼。
3、在争议解决期间，各方应继续履行协议的其他义务。
1、本协议经双方签署并加盖公章或合同专用章后生效。
2、未经双方协商一致，不得擅自修改本协议的任何条款。如需修改，应签署补充协议。
本协议终止的情况包括双方协商一致终止、管理人无法在中国基金业协会登记或基金无法通过中国基金业协会备案、一方破产、解散或被撤销等情况。
本协议有效期为一年，到期前三十日内双方协商是否续约。如双方无异议，协议自动顺延，服务内容和支付方式不变。
甲方同意按照产品规模计提外包服务费，并支付给乙方。具体费率和承担方式参见产品要素表和补充协议。如年费用不足二万元，按最低二万元收取。
本协议对甲乙双方及其承继人具有约束力。任何一方不得转让本协议的权利和义务。未行使权利不构成放弃。
根据中国证监会或中国基金业协会的要求，双方应根据要求修改协议内容和格式。