点击数:16 更新时间:2020-07-21
1、想要开展私募外包服务业务,根据协会要求,服务机构进行登记:
(1)如果是做募集业务,要求在证监会注册并取得基金销售业务资格;
(2)如果想做资产保管业务,要求经证监会核准取得基金托管业务资格或者在协会完成基金份额登记服务登
(3)如果想做数据报送、基金绩效分析等附属服务,需要在协会完成基金估值核算服务登记。如果登记之后连续6个月没有开展业务,协会将注销其登记。
2、申请开展私募服务业务,如果想开展份额登记、基金估值核算、信息技术系统服务包括:5000万的实缴资本、过硬的软硬件设施和独立的团队,还要取得基金从业资格、相关资质认证,并要求建立防火墙防范利益冲突,还要建立风险管理制度等。
(1)5000万实缴资本:经营状况良好,其中开展份额登记、信息技术系统服务的机构实缴资本不低于人民币5000万元;
(2)公司治理结构完善,内部控制有效;
(3)经营运作规范,最近3年内无重大违法违规记录,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;
(4)独立团队:组织架构完整,设有专门的服务业务团队和分管服务业务的高管,要能够保证业务运营的完整与独立,有满足营业需要的固定场所和安全防范措施;
(5)软硬件齐备且完成联网测试:配备相应的软硬件设施,具备安全、独立、高效、稳定的业务技术系统,且已完成包括协会指定的数据备份平台在内的业务联网测试;
(6)基金从业资格要求:负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法人代表等应当取得基金从业资格。所有从业人员应当自从事私募服务业务之日起6个月内取得基金从业资格,并参加后续执业培训;
(7)设置防火墙:应当评估业务是否存在利益冲突并设置相应的防火墙制度;
(8)建立风险管理制度:信息技术系统应当符合法律法规、证监会及协会的规定及相关标准,建立网络隔离、安全防护与应急处理等风险管理制度和灾难备份系统;
(9)业务资质认证:具有国家有关部门规定的资质条件或者取得相关资质认证,拥有同类应用服务经验,具有开展业务所有需要的人员、设备、技术、知识产权以及良好的安全运营记录等条件;