私募基金管理人的高管任职条件是怎样的
点击数：18 更新时间：2024-02-22
私募基金管理人的高管人员可以通过以下条件之一来取得基金从业资格：
基金从业资格考试包括科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会的规定，如果符合相关考试成绩认可的规定，可以视为通过基金从业资格考试。
私募基金管理人的高管人员可以通过最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件来取得基金从业资格。这种情况主要指最近三年从事资产管理相关业务，并且管理资产的年均规模不低于1000万元。
私募基金管理人的高管人员可以通过以下金融相关资格考试并符合相关资格认定条件来取得基金从业资格：
私募基金管理人的高管人员还可以通过中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情况来取得基金从业资格。
对于拟通过最近三年从事投资管理相关业务经验或金融相关资格考试的认定方式来取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，还需要通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试才能被认定为具备基金从业资格。
已经取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员需要按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求，每年完成15学时的后续培训，才能保持其基金从业资格。
私募基金管理人的内部职能部门应能确保机构正常、有序运营，各部门之间职权清晰，实现互相制衡与监督。
在机构刚开始设立时，可以先设立一些基础职能部门，如合规风控部、基金投资部、财务部、行政人事综合部、业务拓展与市场部等。
投资决策委员会和风险控制委员会可以在基金运营层面设置，而不是在管理人层面设置。每个基金产品可以根据自身投资特点分别设立由不同专家和人员构成的投资决策委员会和风险控制委员会。
私募基金管理人的高管岗位设置和高管人员配置都有明确要求。
对于高管岗位设置，私募股权投资基金管理人至少需要设立法定代表人和风险控制负责人两个高管岗位；私募证券投资基金管理人至少需要设立法定代表人、风险控制负责人和基金经理三个高管岗位。
对于高管人员配置，首先需要满足《公司法》对担任公司高管人员的相关条件和要求的规定；其次需要满足《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对基金管理人高管人员要求的规定，如高级管理人员应诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。