申请上市公司条件的法律要求

一、申请上市公司的条件

根据我国《公司法》第一百五十二条的规定，股份有限公司申请其股票上市必须满足以下条件：

(1) 股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行。

根据该条规定，股份有限公司要成为上市公司的先决条件是公司股票已向社会公众公开发行，属于募集设立的股份有限公司。如果是发起设立的股份有限公司，则不能直接成为上市公司。

(2) 公司股本总额不少于人民币5000万元。

这里的股本总额包括向社会公众公开发行的投票和发起人认购及向特定投资者发行的股票的总和，不仅仅指公开向社会公众发行的股票。

(3) 开业时间在3年以上及最近3年连续盈利。

投资者在投资之前，需要对所欲购股票的公司进行分析，了解上市公司的经营管理状况、财务状况、盈利能力等情况。同时，证券管理部门也需要对公司情况进行考察。因此，公司需要经历较长时间的运营，才能满足这些条件。如果公司刚刚成立，这些情况也无从谈起。

(4) 持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例如15%以上。

为了防止少数大股东操纵公司，实现上市公司股份的分散性，避免大股东侵犯小股东的权益，有必要规定上市公司的股份构成。因此，《公司法》规定持有股票面值达1000元以上的股东人数少于1000人。这里是股票面值达1000元，而不以股东购买股票时支付的价款为准。同时，上市公司的一部分股票向社会公开发行，也有一部分由发起人认购和向特定的投资者发行，发起人和特定的投资者往往具有比一般投资者更优越的地位，因此为了维护一般投资者的利益，也有必要规定两者之间的股份比例。

(5) 公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

上市公司应是具有极高信誉的企业，其生产经营依法进行，违法行为将导致公司危机，所以上市公司应无重大违法行为。重大违法行为是指超过经营范围、采取欺诈手段经营等行为。这些行为应承担重大法律责任，如警告、吊销营业执照等。当然以前有违法行为，现已改正的公司也可成为上市公司。财务会计报告是投资者了解公司状况的重要依据，如虚假记载即属重大违法行为也是对投资者的欺骗，投资者无法了解公司真实状况，自然也就不能成为上市公司。

(6) 国务院规定的其他条件。

国务院是我国的最高行政机关，有权根据我国的经济发展情况和对整个经济的综合考虑，制定行政法规，规定上市公司的其他条件。

二、相关法律规定

《中华人民共和国证券法》第五十条规定了股份有限公司申请股票上市的条件：

(一) 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。

(二) 公司股本总额不少于人民币三千万元。

(三) 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上。

(四) 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

证券交易所可以根据实际情况规定高于上述规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。在向国务院证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，公司应提交上市报告书、申请上市的股东大会决议、公司章程、公司营业执照、经法定验证机构验证的公司最近3年的或者公司成立以来的财务会计报告、法律意见书和证券公司的推荐书、最近一次的招股说明书等文件。股票上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，发行人应向证券交易所提交核准文件和上述规定的有关文件。证券交易所应在接到该股票发行人提交的前述规定的文件之日起6个月内，安排该股票上市交易。