关于保荐人实行资格管理保荐制度的规定
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关于保荐人实行资格管理保荐制度的规定

点击数:19 更新时间:2020-05-25

 
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在证券法修订草案中曾规定,发行人申请公开发行证券的,应当按照规定聘请证券公司担任保荐机构。有的地方、部门、单位提出,公司债券与股票不同,发行时一般设有担保,且发行人到期还本付息,债券持有人的利益可以得到保证,没有必要实行保荐制度。

同时,向特定对象发行证券,一般不采取由证券公司承销的方式,而是由发行人直接向特定人销售,不涉及公众利益,也没有必要实行保荐制度。为了提高上市公司质量,保证上市公司规范运行,在申请上市时也应实行保荐制度,并对保荐人实行资格管理。

关于保荐制度的规定,修订草案据此进行修改。

一是将修订草案相关条文修改为:“发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。”“保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。”“保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构制定。”

二是增加条款规定:“申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。”

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