有价证券外汇业务中的问题
点击数：20 更新时间：2025-02-01
申请报告应包括主干事、主受托行、承销商的情况。
报告中应包括债券发行市场、发行方式的情况，以及债券发行金额、币别、期限、利率和发行费用情况。此外，还需要提供银行或证券公司的报价意向书。
申请人需提供经国家主管部门批准的融资项目的可行性研究报告和相关批复文件。
申请人需提供经注册会计师事务所验证的最近三年度资产负债表、损益表，以及外汇收支情况。
申请人需提供评级机构对其债券的评级结果。
申请人需提供偿还债务的资金来源和相关安排。
外汇局认为必要的其他文件，如中资机构需提供已落实利用外资计划的证明文件。如果发行可转换债券，还需提供国务院关于转股的批复文件和已落实中长期利用外资指导性计划的证明文件。
法规依据：《中华人民共和国外汇管理条例》、《境内机构借用国际商业贷款管理办法》、《境内机构发行外币债券管理办法》、《国家计委关于借用国外贷款实行全口径计划管理的通知》、《关于进一步加强对外发债管理的意见》。
申请人需提供中国证监会对企业发行境内上市外资股或境外发行股票的批准文件。
申请人需提交开立外汇专用账户的申请。
申请人需提供工商营业执照副本和企业法人代码证。
申请人需提供招股说明书。
根据情况，申请人可能需要补充其他材料。
法规依据：《中华人民共和国外汇管理条例》、《境内外汇账户管理规定》、《境外外汇账户管理规定》、《关于境外上市企业外汇账户开立与使用有关问题的通知》、《关于调整境内发行B股和境外上市股票，外汇专用账户的开立和募股收入结汇审批权限的通知》。
申请人需提供募股收入结汇的申请。
申请人需提供中国证监会对企业发行境内上市外资股或境外发行股票的批准文件。
申请人需提供外汇局关于开立股票专用外汇账户的批准文件。
申请人需提供工商营业执照副本和企业法人代码证。
申请人需提供招股说明书。
申请人需提供验资报告。
申请人需提供股票专用账户余额对账单和结汇资金用途的相关证明文件。
根据情况，申请人可能需要补充其他材料。
法规依据：《结汇、售汇及付汇管理规定》、《资本项目外汇收入结汇暂行办法》、《关于加强资本项目外汇管理若干问题的通知》。
申请人需提供书面申请。
申请人需提供营业执照和组织机构代码证的复印件。
申请人需提供中国证监会的批准文件的复印件。
申请人需提供初步招股说明书。
申请人需提供资金调回境内的计划，符合第三条或第四条规定。
根据情况，申请人可能需要补充其他材料。
法规依据：《国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》。
境外上市外资股公司在募集资金到位后，扣除相关费用所余的资金应调回境内，未经外汇局批准不得滞留境外。调回的资金视同外商直接投资资金进行管理，经外汇局批准可以开立专户保留，也可以结汇。
法规依据：《国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》。
申请人需提供书面申请。
申请人需提供正式招股说明书。
申请人需提供境外上市股票外汇登记文件。
法规依据：《国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》。
境外上市外资股公司和境外中资控股上市公司的境内股权持有单位通过减持上市公司股票或通过上市公司出售其资产（或权益）所得的外汇资金，应在资金到位后30天内，将扣除相关费用后的所余资金调回境内，未经外汇局批准不得滞留境外。调回的资金应经外汇局批准结汇。
法规依据：《国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》。
申请人需提供书面申请。
申请人需提供营业执照和组织机构代码证的复印件。
申请人需提供境外上市股票外汇登记文件。
法规依据：《国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》。