限制和禁止的证券交易行为有哪些

我国证券交易行为的限制和禁止规定

依法发行和交付的证券

根据我国证券法第三章第四节的规定，证券交易当事人必须依法买卖发行并交付的证券。非依法发行的证券不得进行买卖。对于依法发行的证券，法律对其转让期限进行限制，在限定的期限内不得进行买卖。

挂牌交易

经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易。

禁止证券交易活动

证券交易以现货进行交易，证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。

禁止参与股票交易

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为上述人员时，其原已持有的股票必须依法转让。

禁止买卖特定股票

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内不得买卖该种股票。除此之外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内不得买卖该种股票。

股东报告和限制

持有一个股份有限公司已发行的股份5%的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起3日内向国务院证券监督管理机构报告；属于上市公司的，应当同时向证券交易所报告。上述股东，在买入后6个月内卖出其所持有的该公司的股票，或者在卖出后6个月内再次买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。但是，证券公司因包销购买售后剩余股票而持有5%以上股份的，在卖出该股票时不受6个月时间限制。公司董事会不按照上述规定执行的，其他股东有权要求董事会执行；公司董事会不按照上述规定执行，致使公司遭受损害的，负有责任的董事依法承担连带赔偿责任。

内幕交易行为

内幕交易是指知悉证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的活动。

根据我国证券法的规定，下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员。