关于沈阳机床股份有限公司国有股权划转的法律意见书

一、引言

本法律意见书是根据辽宁昊星律师事务所接受沈阳工业国有资产经营有限公司（以下简称“工业公司”）的委托，就工业公司向沈阳机床(集团)有限责任公司（以下简称“沈阳机床集团”）划转工业公司持有的沈阳机床股份有限公司（以下简称“沈阳机床股份”）国有股权事宜提供的法律意见。

二、划转股份

根据2006年12月12日工业公司与沈阳机床集团签署的《股权划转协议》，工业公司拟将所持有的沈阳机床股份232,349,875股（占沈阳机床股份总股本545,470,884股的42.60%）划转给沈阳机床集团。

三、背景信息

沈阳机床股份是由沈阳第一机床厂、中捷友谊厂、沈阳第三机床厂、辽宁精密仪器厂四家联合发起，经沈阳市体改委沈体改199231号文件批准设立的股份制工业企业，于1993年5月成立。1996年7月，在中国证监会证监发审字1996112号文件批准下，沈阳机床股份向社会公开发行人民币普通股股票5,400万元，并在深圳证券交易所上市交易。2007年4月，沈阳机床股份以股本总额340,919,303股为基数，以资本公积金按每10股转赠5股的比例向全体股东转增股本，同时按每10股派送1股的比例向全体股东派送红股。

四、法律意见

根据已存在的事实和中国相关法律、法规以及规范性文件的规定，本所出具以下法律意见：

1. 工业公司有权将其持有的沈阳机床股份国有股权划转给沈阳机床集团。

2. 工业公司及沈阳机床集团提供的相关文件真实、准确、完整。

3. 本所同意工业公司将本法律意见书与其他文件一并上报有关主管部门，并承担法律责任。

五、免责声明

本法律意见书仅供工业公司在本次股权划转中使用，对于其他目的的使用后果，本所不承担任何责任。