证监会发布会：关于沪港通、公司债券发行等问题的回答

沪港通与内地商品期货市场互联互通

证监会表示，目前正专注于股票市场的“沪港通”准备工作。对于商品期货市场，证监会高度重视与香港证监会等相关方面的合作，并建立了沟通协调机制。下一步，证监会将根据CEPA的要求，积极研究深化内地与香港商品期货市场合作的路径和方式，推动两地期货市场共同发展。

中介机构更换对IPO排队企业的影响

证监会表示，根据《发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》的规定，对于IPO企业相关中介机构及签字人员被行政处罚、采取监管措施或更换的情况，将根据不同情况进行相应处理。对于提到的两种情形，都需要按照上述规定履行相关程序，并由中介机构出具相关意见，进行后续处理。

公司债券发行试点办法的修订进展

证监会表示，根据三中全会关于规范发展债券市场的总体目标，以及简政放权、宽进严管的要求，证监会已启动了对《公司债券发行试点办法》的修订工作。目前，根据深入调查研究和听取意见的基础，《公司债券发行试点办法》修订草案已基本完成前期起草工作。下一步，证监会将抓紧对修订草案进行修改完善，并尽快向社会公开征求意见。

创业板上市公司证券发行管理暂行办法的征求意见

证监会表示，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法(征求意见稿)》已于3月21日向社会公开征求意见。在征求意见期间，共收到了51份修改意见和建议。意见主要来自行业协会、保荐人、基金公司、上市公司、中介机构和个人投资者等。证监会正在对这些意见和建议进行认真评估，并对《再融资办法》进行修改完善。同时，创业板市场制度改革正在稳妥推进，修改创业板IPO规则不会影响正在申请IPO的排队企业的审核进程。

对广州市纪委领导涉嫌内幕交易的报道

证监会表示，已关注到媒体对广州市纪委领导涉嫌内幕交易的报道，但尚未接到正式的举报。

新申报IPO材料的受理情况

证监会表示，关于新申报IPO企业的受理问题，已在4月11日的新闻发布会上作出回答，目前没有需要更新的内容。

融资类业务的监管措施

证监会表示，为了进一步推进监管转型，加强对证券经营机构的监管，证监会自去年以来加强了对证券经营机构的现场检查工作。其中，为了促进证券经营机构规范开展融资类业务创新，维护投资者合法权益，证监会去年四季度对部分证券公司的融资融券、股票质押回购、约定购回式证券交易等融资类业务进行了现场检查。根据去年四季度的检查情况，证券公司的融资类业务发展迅速，总体平稳，风险可控，但个别公司存在一些违反监管规则的问题。对于个别公司存在的不规范问题，证监会相关证监局已依法采取行政监管措施，督促相关公司整改、规范运作。目前，证监会正在组织今年二季度对部分证券公司融资类业务进行例行现场检查。

关于资本市场中小投资者权益保护的规定

证监会表示，为了落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》中关于填补摊薄即期回报的具体措施的要求，证监会目前正在积极推动相关文件的起草工作。由于文件内容可能对资本市场各参与主体产生较大影响，文件在修订和完善后将向社会公开征求意见。在文件正式发布之前，证监会要求发行人在相关行政许可中充分揭示相关行为对即期回报摊薄的风险，并加强对募集资金使用合理性的披露。